曼能科技股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 昱能科技股份有限公司(以下简称"公司")聘请天健会计师事务所(特殊 普通合伙)(以下简称"天健")作为公司 2023年度境内财务报告审计机构及内 部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求,公司 对天健 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估,公司认为,天健 在资质等方面合规有效,履职能够保持独立性,勤勉尽责,公允表达意见。具 体情况如下: 二、2023年年审会计师事务所履职情况 经评估,近一年天健资质例规有效,履职能够保持独立性,勤勉尽责,公 允表达意见。具体情况如下: 1、审计投入 天健所配备了专属审计工作团队,其核心团队成员均具备多年上市公司、 科技行业审计经验,并拥有中国注册会计师等专业资质。项目负责人由资深审 计服务合伙人担任。团队专业配置合理,人数、执业水平和经验等满足项目要 求。 2、审计服务质量和水平 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 天健成立于 2011 年 7 月,注 ...

二、独立董事年度履职情况 （一）2023 年度出席会议情况 报告期内，公司共召开 9 次董事会会议和 5 次股东大会。报告 期内，出席详细情况如下： 昱能科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（周元） 本人周元作为昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，2023 年度任职期间本人严格按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚 实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独 立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作， 充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况： 周元先生，1966 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 安徽工业大学经济管理专业毕业，本科学历，高级经济师。1988 年 至 1992 年任浙江二轻轧钢厂科长；1992 年至 1994 年任浙江省人 ...

昱能科技股份有限公司 股东大会议事规则 昱能科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为维护昱能科技股份有限公司、股东的合法权益，保证公司股东大 会规范、高效、稳定地行使其职权，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、证券交易所业务规则以 及《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制 订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 股东大会议事规则 二〇二四年四月 1 昱能科技股份有限公司 股东大会议事规则 昱能科技股份有限公司 股东大会议事规则 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》和本规则规定的范围内行 使职权。 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 2 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-024 昱能科技股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次会议（以 下简称"会议"）通知于2024年4月10日以通讯方式送达全体监事，会议于2024 年4月22日在公司4楼会议室以现场方式召开。会议由监事会主席高虹主持，会议 应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数程序 符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、法规的规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事对本次会议议案进行审议，并表决通过以下事项： 1、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》。 报告期内，公司监事会本着维护公司以及股东利益的精神，严格按照《公司 法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定，认真履行监督职责，较好地 保障了公司和股东权益，促进了公司的规范化运作。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-025 昱能科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，昱 能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了《2023 年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 | 项目 | | | 序号 | 金额（万元） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | | A | 303,699.49 | | 募集资金项目投入 截至期初 累计发生额 | | | B1 | 20,249.96 | | 超募资金投向： 永久性补充流动资金 | | | B2 | 70,000.00 | | 超募资金投向：回购 ...

信息披露管理制度 二〇二四年四月 第一章 基本原则 第一条 为规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关义务人 的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规、本制度以及上海证 券交易所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准 确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 第三条 本制度所称信息披露义务人是指：公司及其董事、监事、高级管理 人员、核心技术人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他 权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为 前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-029 昱能科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省嘉兴市南湖区亚太路 522 号 2 幢公司 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...

昱能科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（沈福鑫） 本人沈福鑫作为昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023 年度任职期间本人严格按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚 实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独 立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作， 充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况： 沈福鑫先生，1964 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 浙江省中科商学院行业管理毕业，硕士学历，1984 年 12 月至 1995 年 12 月担任嘉兴市郊区乡企局下属公司副总经理；1996 年 1 月至 2004 年 12 月担任嘉兴市鑫联经贸公司总经理；2005 年 1 月至 2007 年 6 月担任浙江斯帝特新能源有限公司副总经理；2 ...

一、加大科研投入、提升科技创新能力 科技创新是企业跨越式发展的核心竞争力，也是公司长远发展的内生动力。 公司坚持目标导向，进一步发挥在半导体与芯片等方面的领技术优势，加大研 发投入，持续组织开展攻关，扩大技术领先优势，抢占行业先进地位。实施组 件级电力电子相关产品的研发，提高业务的独立性和产品的竞争力。2023 年新 增 10 项科研项目，全年研发投入 1.05 亿元，同比增长了 90%以上，占当年营 业收入比重超过 7%，继续保持以企业为主体的创新体制。2023 年新增申报专利 38 项，新增授权专利 4 项。掌握的核心技术增至 26 项。 在"光伏+储能"已成为新能源产业标配的当下，公司立足时代发展，以创 新推进产品优化升级，形成了以微型逆变器为核心的 DIY 微光储、户用中小光 储及工商中大光储三大光储产业生态，满足不同场景下的应用需求。由此，全 面布局了以"微逆"为核心,包括 DIY 微光储、户用光储及工商业光储的"分 布式光伏+储能"全场景光储解决方案。 2024 年，公司将持续加大研发投入，在全球大力发展可再生清洁能源的背 景下，积极贯彻"新质生产力"理念，紧跟技术前沿，致力于为客户提供多场 景" ...

昱能科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四） 具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五） 认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良 第一条 为进一步完善昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对会计 师事务所的选聘（含续聘、改聘，下同）行为，提高审计工作和财务信息的质量， 切实维护股东利益，依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文 件和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大 ...