昱能科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（顾建汝） 本人顾建汝作为昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023 年度任职期间本人严格按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚 实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独 立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作， 充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况： 顾建汝女士，1973 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 东北财经大学会计专业毕业，本科学历，注册会计师。1991 年 11 月至 1997 年 7 月任海宁绸厂出纳；1997 年 7 月至 1999 年 4 月任海 宁布厂会计；1999 年 4 月至 2005 年 7 月任海宁凯达信会计师事务 所部门副经理；2005 年 7 月至今，担任浙 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-027 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 | 1、基本信息 | | --- | | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 2011 年 | 7 月 18 日 组织形式 | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 | | | | 首席合伙人 王国海 | | 上年末合伙人数量 238 | 人 | | | 上年末执业 | 注册会计师 | 2,272 | | 人 | | 人员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836 | 人 | | | 业务收入总额 2023 年(经审 | | 34.83 亿元 | | | | 审计业务收入 计)业务收 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于昱能科技股份有限公司 开展远期结售汇及外汇衍生品业务的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为昱能科技股份有 限公司（以下简称"公司"、"昱能科技"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对昱能科技开展远期 结售汇及外汇衍生品业务的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、远期结售汇及外汇衍生品业务概述 （一）交易目的 由于公司销售业务以出口为主，主要采用美元、欧元等外币进行结算。随着 公司规模的不断扩大，产品出口金额不断提升，外币资产在公司资产中的比重越 来越大。因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大的 影响。为了降低汇率波动对公司利润的影响，合理降低财务费用，使公司专注于 生产经营，公司及子公司拟开展远期结售汇及外汇衍生品业务。 （二）主要涉及的外币及业务品种 公司及子公司拟开展的远期结售汇及外汇衍生品业务仅限于从事于公司生 产经 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-028 昱能科技股份有限公司 关于 2024 年度日常性关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本日常关联交易预计事项尚需要提交股东大会审议。 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）本项日常关联交易均是公 司及子公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间与方式合理，不损害公司 及中小股东的利益。公司选择的合作关联方均具备良好商业信誉和财务状况，可 降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，在同类交易中占比较小， 公司主要业务不会因此形成对关联方的依赖，不影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 22 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于 2024 年度日常性关联交易预计的议案》，本次日常关联交易预计金额为 10,170.00 万 元，关联董事潘正强回避表决,表决结果：6 票同意，0 票反对，0 弃权。 2024 年 4 月 22 日，公司 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于昱能科技股份有限公司 2024 年度日常性关联交易预计事项的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"昱能科技"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关规定，对昱能科技 2024 年度日常性关联交易预计事项进行了核查，具体 情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 22 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于 2024 年度日常性关联交易预计的议案》，本次日常关联交易预计金额为 10,170.00 万 元，关联董事潘正强回避表决,表决结果：6 票同意，0 票反对，0 弃权。 2024 年 4 月 22 日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于 2024 年度日常性关联交易预计的议案》，表决结果：3 票同意，0 票反对，0 弃权。 2024 年 4 月 22 日，公司第二届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-026 昱能科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 10 元（含税），同时以资本公积 向全体股东每 10 股转增 4 股。 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派的股权登记日登记的 总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份数为基数，具体日期将在权益分派实 施公告中明确。 1、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券 账户中的股份数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 10 元（含税）。截至 2024 年 3 月 31 日，公司总股本 112,000,000 股，扣除公司回购专用证券账户中 股份数 1,306,412 股后的股本 110,693,588 股为基数，以此计算，合计派发现金 红利 110,693,588 元（含税），占 2023 年度合并报表归属于上市公司股东净利 润的 50.2 ...

昱能科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等相关 规范性文件的规定,以及《公司章程》、公司《审计委员会议事规则》 的有关规定,现将昱能科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 会审计委员会(以下简称"审计委员会")2023年度履职情况报告如 下： 一、 审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由 3 名成员组成,分别为独立董事 顾建汝、黄卫书、非独立董事潘正强,其中主任委员/召集人由会计 专业人士顾建汝女士担任。 2023年 9月,公司进行了董事会的换届选举,选举产生了公司 第二届董事会成员。2023年9月28日,公司第二届董事会第一次会 议选举通过了公司第二届董事会专业委员会组成人员。 公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成,分别为独立董事 顾建汝、沈福鑫、非独立董事潘正强,独立董事占审计委员会成员总 数的 1/2 以上,其中主任委员/召集人由有专业会计资格的独立董事 顾建汝女士担任。 二、审 ...

昱能科技股份有限公司 股份回购制度 二〇二四年四月 1 第一章 总则 第一条 为促进昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 规范公司股份回购行为，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司收购 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-回购股份》（以下简称"《监管 指引》"）《上市公司股份回购规则》（以下简称"《回购规则》"）等法律法规和《昱 能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本 制度。 第二条 因下列情形回购公司股份（以下简称"回购股份"）的，适用本制度： 前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一： （4） 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他 条件。 第三条 公司回购股份，应当符合《公司法》《证券法》《回购规则》《监管指 引》及本制度的规定，有利于公司的可持续发展，不得损害股东和债权人的合法 权益，并严格履行相应的决策程序和信息披露义务。 未经法定或者《公司章程》、本 ...

昱能科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年四月 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及 经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少有一 名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计资格的人士）。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司董事会下设的审计、提名、薪酬与考核等专门 ...

昱能科技股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二四年四月 （二） 必须符合公司发展战略和规划要求，被投资公司的主营业务及产业 链相关业务，有利于增加公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，有利于拓展 公司主营业务，扩大再生产，有利于公司的可持续发展； （三） 必须坚持效益优先的原则，进行可行性研究论证，以利于提高公司 的整体经济利益； （四） 必须注重投资风险，保证资金的安全运行。 第四条 本制度适用于公司及其下属全资、控股子公司（以下合称"子公司"） 的一切对外投资行为。 1 第一章 总则 第一条 为加强昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的内 部控制与管理力度，规范公司对外投资行为，建立完善的对外投资决策程序，确 保对外投资决策的科学性、规范性、透明性，保障公司和全体股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《昱能科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外投资系 ...