昱能科技股份有限公司 的议案》，同意续聘天健为公司 2023 年年度审计机构及内部控制审计机构。 二、董事会审计委员会对会计师事务所监督情况 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 相关法律法规和《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定，公司董事 会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《公司章程》等规 定和要求，昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王 国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日， 天健合伙人数量为 238 人，注 ...

昱能科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二四年四月 第一章 总则 第一条 为规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适 用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《昱能科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本办法。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金 ...

昱能科技股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二四年四月 1 第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保人提 交的担保申请以及已发生对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会办公室负 责公司对外担保的合规性复核、组织履行对外担保的董事会或股东大会的审批程 序。 第四条 公司对外担保实行统一管理。未经公司董事会或股东大会的批准，公 司及其下属控股子公司不得对外提供担保，下属控股子公司间不得相互提供担保， 也不得请第三方企业或单位为其提供担保。 第一章 总则 第一条 为规范昱能科技股份有限公司（下称"公司"）对外担保行为，有效 控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规 和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥1.42 billion, representing a 6.11% increase compared to ¥1.34 billion in 2022[21]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 38.92% to approximately ¥220.22 million from ¥360.53 million in the previous year[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥170.64 million, down 49.62% from ¥338.70 million in 2022[21]. - The company's total assets at the end of 2023 were approximately ¥4.75 billion, a decrease of 4.21% from ¥4.96 billion at the end of 2022[21]. - The net cash flow from operating activities was negative at approximately -¥861.99 million, compared to -¥323.25 million in 2022[21]. - The company's net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were approximately ¥3.68 billion, a slight decrease of 1.12% from ¥3.72 billion in 2022[21]. - Government subsidies recognized in the current period amounted to 9,556,091.92 RMB, reflecting ongoing support for the company's operations[49]. - The company achieved significant non-operating income from financial asset disposals, totaling 53,115,806.60 RMB in 2023[49]. Research and Development - The company's R&D investment as a percentage of operating revenue increased to 7.37%, up 3.27 percentage points from 4.1% in 2022[35]. - The company has filed for 1 invention patent and 3 PCT patents related to its micro-inverter technology, indicating ongoing innovation efforts[26]. - The company has accumulated 4 invention patents related to micro-inverter reactive power regulation technology, enhancing output quality and stability[47]. - The company has developed 26 core technologies, all of which are independently researched and developed, with complete intellectual property rights[66]. - The company has increased its R&D personnel by nearly 95% compared to the previous year to support its medium- to long-term strategic planning[175]. - The company aims to enhance its core competitiveness by continuously improving product performance and accelerating new product research and development[132]. - The company is focusing on the development of GaN-based micro-inverters, which are expected to enhance product technology advantages and market leadership[174]. Product Development and Innovation - The company focuses on the photovoltaic power generation sector, developing and industrializing component-level power electronics technology, with 26 core technologies and 136 authorized patents as of December 31, 2023[44]. - The micro-inverter is the core product, with a maximum output power of 960W and peak efficiency of 97% achieved through innovative DC-AC topology and high-speed digital control technology[45]. - The company has developed multiple series and models of micro-inverter products to meet diverse customer needs, including features like remote control and scheduling capabilities[45]. - The company has successfully implemented a reliable full-bridge inverter circuit protection control technology, reducing the risk of damage from grid anomalies[47]. - The company has developed the Ocean200L and Ocean400L systems, which integrate various subsystems for high safety, reliability, and efficiency in commercial energy storage[52]. - The company has launched the EZ1 micro-inverter series, which supports input currents up to 20A and features Wi-Fi and Bluetooth communication modes for easier system setup and operation[52]. - The company has developed a distributed energy storage system with a capacity of 100kW/215kWh, integrating multiple subsystems for improved reliability and performance[87]. - The company has developed 100kW/215kWh and 200kW/402kWh energy storage integrated cabinets, achieving high safety, reliability, and efficiency in energy storage solutions[107]. Market Strategy and Expansion - The company plans to focus on commercial energy storage as a major growth point from 2023 to 2025 due to increasing price differences between peak and valley electricity[2]. - The company aims to drive the dual-circulation strategy, focusing on both domestic and international markets while enhancing its marketing network[52]. - The company is actively expanding its market presence with innovative products and solutions in the distributed photovoltaic + energy storage application scenarios[44]. - The company has initiated investments in new photovoltaic and energy storage projects to capture market opportunities and enhance profitability[53]. - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing its product offerings through innovative technologies and strategic initiatives[65]. - The company aims for a dual-drive strategy in domestic and international markets, expanding its global marketing network while maintaining its advantages in the European and American markets[108]. Industry Trends and Insights - In 2023, China's distributed photovoltaic installations reached nearly 100GW, with over 50GW from commercial photovoltaic and over 40GW from household photovoltaic, setting a new historical high[77]. - The global newly installed power storage projects reached 52.0GW in 2023, a year-on-year increase of 69.5%, with a cumulative installed capacity of 289.2GW, growing at an annual rate of 21.9%[81]. - The penetration rate of commercial and industrial energy storage remains low, with the main application scenarios including factories, shopping malls, and microgrids[84]. - The average price difference between peak and valley electricity in 2022 exceeded 0.7 yuan/kWh in 16 provinces, which is the threshold for economic viability of user-side energy storage[84]. - The integration of energy storage in photovoltaic systems is expected to enhance the utilization of photovoltaic energy and ensure normal production during power restrictions[76]. - The global photovoltaic inverter market shipment volume is expected to reach 357 GW by 2025, corresponding to a revenue of $18 billion[160]. - The global energy storage market is witnessing significant growth, with the Chinese market showing a substantial increase in bidding activity despite price pressures on raw materials like lithium carbonate[191]. Competitive Positioning - The North American market holds about 70% of the global microinverter market share, driven by early development in distributed photovoltaic generation[200]. - Enphase has established a strong competitive advantage in sales channels and customer resources through localized services and branding in North America[200]. - The company is well-positioned to leverage its product certification advantages in the competitive market[199]. - The company emphasizes intellectual property protection, actively acquiring patents and software copyrights to mitigate the risk of technology leakage during outsourcing[123]. Workforce and Human Resources - The company's R&D team consists of 31 master's degree holders and 2 PhD researchers, indicating a strong educational background[198]. - The majority of the R&D personnel, 103 individuals, are under the age of 30, suggesting a youthful and potentially innovative workforce[198]. - The age structure of R&D personnel shows that 84 are aged between 30-40, which may contribute to a balance of experience and new ideas[198]. - There is a total of 157 undergraduate degree holders in the R&D team, highlighting a significant base of technical expertise[198].

昱能科技股份有限公司 董事会议事规则 昱能科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 第一章 总则 第一条 为进一步规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规 和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制 订本规则。 第二条 公司董事会对股东大会负责，并依据有关法律、法规和《公司章程》 行使职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。董 事会秘书可以指定有关人员协助其处理日常事务。 1 昱能科技股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会的组成及职权 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名，设 董事长 1 人。 董事会行使下列职权： （六） 制订公司增加或 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-023 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 3 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公 司股份 59,353 股，占公司总股本 112,000,000 股的比例,0.0530%，购买的最高价 为 84.38 元/股，最低价为 83.86 元/股，支付的资金总额为人民币 4,999,940.45 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 截至 2024 年 3 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式累计回购公司股 1,306,412 股，占公司总股本 112,000,000 股的比例为 1.1664%，回购成交的最高价为 128.99 元/股，最低价为 72.35 元/股，支付的资 金总额为人民币 141,787,619.99 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/9/13，由董事长提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 ...

昱能科技股份有限公司 2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事。 3、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 | 激励对象类别 激励对象人数 | 获授的限制性股 票数量（万股） | 占授予限制性股 票总数的比例 | 占本激励计划公告时 股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | | 董事会认为需要 182 激励的其他人员 | 101.1200 | 91.93% | 0.9029% | | 合计 182 | 101.1200 | 91.93% | 0.9029% | 二、公司董事会认为需要激励的其他人员情况 昱能科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 5 日 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单（截止授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 票数量（万股） | 票总数的比例 | 时股本总额的比例 | | | 一、董事、高级管 ...

二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-020 昱能科技股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第六次会议（以 下简称"会议"）通知于 2024 年 2 月 29 日以通讯方式发出，会议于 2024 年 3 月 5 日在公司 4 楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议由公司董事长凌志敏先 生主持，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。公司监事、高管人员列席了本次会 议。本次会议的召集、召开以及参与表决董事人数符合《公司法》《公司章程》 《董事会议事规则》等有关法律、法规的规定。 特此公告。 昱能科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 6 日 根据《上市公司股权激励管理办法》、《昱能科技股份有限公司 2024 年限 制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司股东大会的授权，董事 会认 ...

关于 昱能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予事宜的 法律意见书 浙江天册律师事务所 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571 8790 1111 传真：0571 8790 1500 http://www.tclawfirm.com 浙江天册律师事务所 天册律师事务所 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师作如下声明： 浙江天册律师事务所 关于昱能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予事宜的 法律意见书 发文号：TCYJS2024H0253 致：昱能科技股份有限公司 浙江天册律师事务所（下称"本所"）接受昱能科技股份有限公司（下称"昱 能科技"或"公司"）的委托，担任公司 2024 年限制性股票激励计划（下称"本 激励计划"）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"） 发布的《上市公司股权激励管理办法（2018 修正）》》（下称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 ...

昱能科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单的核查意见（截止授予日） 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司 股权激励管理办法》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披 露》（以下简称"《监管指南》"）和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）授予激励对象名单（截止授予日）进行了审核，发表核查 意见如下： 1、列入本激励计划对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》、《管理办 法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。 2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 ...