公司代码：688362 公司简称：甬矽电子 甬矽电子（宁波）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 甬矽电子（宁波）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-022 甬矽电子（宁波）股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （1）公司 2023 年年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规、中国证监会 及上海证券交易所的有关要求，符合《公司章程》和公司内部管理制度的规定； （2）2023 年年度报告的内容和格式符合中国证监会及上海证券交易所《关于做 好科创板上市公司 2023 年年度报告披露工作的通知》等有关规定的要求。公司 2023 年年度报告公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果； （3）全体监事保证公司 2023 年年度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任； （4）在提出本意见前，未发现参与公司 2023 年年度报告编制的人员和审议人员 有违反保密规定的行为。 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 17 日以 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2151 号 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称甬矽电子公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是甬矽 电子公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，甬矽电子公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于甬矽电子（宁波）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"甬矽电子"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等 有关规定，对甬矽电子 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查。核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意甬矽电子(宁波)股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2286 号），公司由保荐机构和联席 主承销商中国国际金融股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条 件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证 市 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于甬矽电子（宁波）股份有限公司 确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交 易的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为甬矽电子（宁 波）股份有限公司（以下简称"甬矽电子"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用 指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对甬矽电子确认 2023 年度日常关联交 易及预计 2024 年度日常关联交易的事项进行了审慎核查。核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 17 日，公司召开第三届董事会独立董事专门会议第一次会议， 一致同意并审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常 关联交易的议案》，并同意将该事项提交公司董事会审议。 2024 年 4 月 17 日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第二 次会议，审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 ...

2023 年度独立董事述职报告 甬矽电子（宁波）股份有限公司 本人作为甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法 律、法规、规范性文件以及《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、公司《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的规定和要求， 本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公司股东大会、董事会及各专门 委员会会议，认真审议董事会各项议案，忠实勤勉地履行独立董事职责，并按照 规定对公司相关事项发表了独立、客观、公正的意见。现将 2023 年度履行职责 的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历以及兼职情况 张冰，中国国籍，无境外永久居住权，1975 年 9 月出生，本科学历。1999 年 7 月至 2002 年 3 月，任上海市毅石律师事务所律师；2002 年 4 月至 2005 年 10 月，任北京市隆安律师事务所上海分所合伙人；2005 年 11 月至 2012 年 3 月， 任上海澜亭律师 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法 律、法规、规范性文件以及《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、公司《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的规定和要求， 本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公司股东大会、董事会及各专门 委员会会议，认真审议董事会各项议案，忠实勤勉地履行独立董事职责，并按照 规定对公司相关事项发表了独立、客观、公正的意见。现将 2023 年度履行职责 的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历以及兼职情况 蔡在法，中国国籍，无境外永久居住权，1971 年 2 月出生，本科学历，中 国注册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税务师、高级会计师。1993 年 8 月至 1997 年 12 月，任职于水利部浙江省水利厅水产良种基地，历任会计、经理 助理、主办会计；1998 年 1 月至 2005 年 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》及公司《董事会审计委员 会工作细则》等有关规定，在 2023 年度勤勉尽责，积极维护公司和股东权益， 现将 2023 年度审计委员会履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 2023 年度，公司董事会审计委员会由独立董事蔡在法先生、独立董事张冰 先生和非独立董事徐玉鹏先生组成，并由具有会计专业背景和丰富经验的独立董 事蔡在法先生担任审计委员会召集人。 | 序号 | 会议时间 | 会议名称 | 会议审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | 第一届董事会审 | | | 1 | 2023.3.9 | 计委员会第十四 | 1、《关于募集资金投资项目增加实施地点的议案》 | | | | 次会议 | | | | | | 1、《关于<2022 年年度报告>及摘要的议案》 | | | | | 2、《关于<2023 年第一季度 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履职情况评估及 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会所"）作为对公司 2023 年度财务报告 出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会审计委员 会切实对天健会所在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、2023 年会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪 路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。 截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。2023 年度业务收入 34.83 亿元，其中，审计业务收入 30.99 亿元、证券业务收入 18.40 亿元。2023 年 上市公司年报审计客户 675 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-021 甬矽电子（宁波）股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议于 2024 年 4 月 17 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 3 日以书面及电子邮件等方式发出。会议由董事长王顺波主持，本次 会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。本次会议的召集、召开方式符合有关法 律、法规和《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经与会董事审议并以记名投票表决方式审议通过了以下议案，形成 决议如下： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及摘要的议案》 经审议，董事会认为： （1）公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司 2023 年 年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律 ...