江苏帝奥微电子股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为了完善江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，保证公司股东大会依法召集、召开并充分行使其职权，促进公司 规范化运作，特制定本议事规则。 第二条 本议事规则依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《江苏帝 奥微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司 实际情况制定。 第三条 本议事规则为规范股东大会、股东、董事、监事、总经理及其他高 级管理人员关系并具有法律约束力的法律文件。 第四条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本议 事规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第五条 股东大会是公司的权力机构，在法律、法规、规范性文件和《公司 章程》规定的范围内行使职权。股东大会依据法律、法规、规范性文件、《 ...

江苏帝奥微电子股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 各位董事： 根据公司《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，公司董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现就2023年度工作报告如下： 一、审计委员会基本情况 董事会审计委员会由方志刚、周健军、周健华3名董事担任委员，其中方志 刚、周健军为独立董事，方志刚为会计专业人士并担任召集人。 二、审计委员会2023年度会议召开情况 2023年公司第一届董事会审计委员会和第二届董事会审计委员会共召开了3 次会议，审议通过了8项议案，具体如下： | 时间 | 会议名称 | 议案 | | --- | --- | --- | | 2023年4 | 第一届董事会 案 | 关于公司《2022 年年度报告全文及其摘要》的议案 | | | | 关于公司《2022 年度审计委员会履职情况报告》的议 | | 月21日 | 审计委员会第 六次会议 | 关于续聘会计师事务所的议案 | | | | 关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案 | | | | 关于公司《公司 2023 年第一季度报告》的议案 | | 2023年8 | 第二届董事会 审计委员会 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏帝奥微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"帝奥微"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定， 对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 6 月 15 日出具的《关于同意江苏帝奥微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可〔2022〕1249 号），同意江苏帝奥微电子股份有限公司（以 下简称为"公司"）首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普 通股 6,305 万股，发行价格为 41.68 元/股，募集资金总额为人民币 262,792.40 万 元，扣除发 ...

江苏帝奥微电子股份有限公司 | 第一章 总 | | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 股 | | 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 股东 | | 8 | | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 11 | | | 第三节 | 股东大会的召集 | 18 | | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 19 | | | 第五节 | 股东大会的召开 | 22 | | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 25 | | | 第五章 | | 董事会 | 31 | | 第一节 董事 | | 31 | | | 第二节 董事会 | | 35 | | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 41 | | 第七章 | | 监事会 | 43 | | 第一节 监事 | | 43 | | | 第二节 监事会 | | 44 | | | 第八章 | | 财务 ...

第一章 总则 江苏帝奥微电子股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、监事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与 监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海 证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法 律、法规、规范性文件，以及《江苏帝奥微电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场 、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和 ...

江苏帝奥微电子股份有限公司 方志刚 周健军 2023 年度董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，江苏帝 奥微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事方志 刚、周健军的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事方志刚、周健军的任职经历以及签署的相关自查文件，上述 人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任 何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等规定中对独立 董事独立性的相关要求。 江苏帝奥微电子股份有限公司董事会 （本页无正文，为《2023 年度董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告》） 之签署页 2024 年 4 月 26 日 鞠建宏 邓少民 周健华 ...

经与会监事审议，会议一致通过如下议案： 一、审议《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》 证券代码：688381 证券简称：帝奥微 公告编号：2024-023 江苏帝奥微电子股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日以 通讯方式向各位监事送达召开第二届监事会第五次会议的通知，于 2024 年 4 月 26 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开会议。会议由监事会主席袁 庆涛先生主持，本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。本次会议的召集 和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》的规定，根据公司 2023 年经营实际情况及财务状况，编制 了《2023 年度财务决算报告》。 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议《关于公司<2024 ...

证券代码：688381 证券简称：帝奥微 公告编号：2024-031 江苏帝奥微电子股份有限公司 关于为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买 责任险的公告 1、投保人：江苏帝奥微电子股份有限公司 2、被保险人：公司及公司董事、监事、高级管理人员 3、赔偿限额：不超过人民币 3,000 万元/年 4、保费支出：不超过人民币 20 万元/年 5、保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保） 理全体董事、监事及高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其 他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择 及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其 他事项等），以及在不超出前述金额前提下，办理续保或者重新投保等相关事宜。 根据《公司章程》及相关法律法规的规定，因该事项与公司全体董事、监事及高 级管理人员存在利害关系，公司全体董事、监事对本事项回避表决，本次为公司 和全体董事、监事和高级管理人员购买责任险事宜将直接提交公司股东大会审议。 二、监事会意见 经审议，监事会认为：公司购买董监高责任险有利于完善风险控制体系，保 障公司及董事、监事、高级管理人员的权 ...

公司代码：688381 公司简称：帝奥微 江苏帝奥微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏帝奥微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

江苏帝奥微电子股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 江苏帝奥微电子股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展的需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》及《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等规范性文件和《公司章程》的规定，公司设立董事会战略委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根 据上述 ...