中证天通会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.blog.cn】"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.mof.gov.cn）"进行 关于固德威技术股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 目 录 关于固德威技术股份有限公司 2023 年度募集 1-2 资金存放与实际使用情况鉴证报告 固德威技术股份有限公司 2023 年度募集资金 1-7 存放与实际使用情况的专项报告 存放与实际使用情况鉴证报告 中证天通(2024) 证专审 36120003 号 固德威技术股份有限公司全体股东: 关于固德威技术股份有限公司 2023 年度募集资金 我们接受委托,对后附的固德威技术股份有限公司(以下简称固德威公 司)《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称专项 报告)执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管 要求(2022年修订)》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》的 ...

中国国际金融股份有限公司关于 固德威技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 固德威技术股份有限公司（以下简称"固德威"或"公司"）的持续督导机构， 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与 实际使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）文件核准，江苏固德 威电源科技股份有限公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 37.93 元，共募集资金 834,460,000.00 元，扣除应付发行费用 59,392,118.36 元（不含税）后，实际募集 资金净额为人民币 ...

固德威技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（严康-已离任） 作为固德威技术股份有限公司的独立董事，我严格按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市 公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规章制度及《公司章程》、《独立董事 工作制度》等公司制度的规定和要求，在履职期间忠实勤勉、恪尽职守，认真出 席董事会及各专门委员会会议，积极履行职责，独立自主决策，切实维护公司和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。 1、董事会、股东大会出席情况 根据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规定及《公司章程》中关于独立董事在同一家 上市公司连续任职不得超过六年的相关要求，本人已于 2023 年 6 月辞去公司独 立董事及相关董事会专门委员会委员职务，现将 2023 年度中任职期间的工作情 况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 严康先生：1976 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中 国注册会计师（非执业）。1998 年 9 月至今，历任 ...

固德威技术股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》、《科创板股票上市规则》、《科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，固德威技术股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事吕芳女士、阮新波先生、茆 晓颖女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查吕芳女士、阮新波先生、茆晓颖女士的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公 司独立董事管理办法》、《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 规定中对独立董事独立性的相关要求。 固德威技术股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

固德威技术股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 内部控制审计报告 中证天通会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://wc.mof.gov.cn）"进行查 。 1-2 2023 年度 内部控制审计报告 中证天通(2024) 证专审 36120005 号 固德威技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求,我们审计了固德威技术股份有限公司（以下简称固德威公司）2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是固德威公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 中证天通会计师事务所(特殊普通合伙) -1 - 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，固德威公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中国注册会计师 (项目合伙人) 我们的责任是在实施审计工作的基础 ...

固德威技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-015 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-022 （一）募集资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）文件核准，江苏固德 威电源科技股份有限公司（现公司名为"固德威技术股份有限公司"，以下简称 "本公司"或"固德威"）向社会公众发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 37.93 元，共募集资金 834,460,000.00 元，扣除应付发行费用 59,392,118.36 元（不含税）后，实际募集 资金净额为人民币 775,067,881.64 元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00102 号《验资报告》验证。公司依照规 定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签 订了募集资金专户存储监管协议。 | 费用类别 | 含税金额（人民币元） | | --- | --- | | 本次募集资金总额 | 834,460,000.00 | | 减：扣除保荐及承销费 ...

固德威技术股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会工作规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： （一）审计委员会对中证天通的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、 过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提 供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 7 月 25 日，第三届董事会审计委员会第四次会议审议通过《关于续聘 2023 年度会计师 事务所的议案》，同意续聘中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部 审计机构，并同意提交董事会审议。 （二）2024 年 1 月 4 日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及 项目经理进行审前沟通，对 2023 年度审计工作的审计范围、会计 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-019 固德威技术股份有限公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成立日期：2014 年 1 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326 首席合伙人：张先云 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三 届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度会计师事务所的 议案》，拟续聘中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机 构。上述议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：中 证天通） 2023 年度末合伙人数量：51 人 2023 年度末 ...

固德威技术股份有限公司第三届监事会第十七次会议于 2024 年 4 月 24 日 下午，在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 14 日以通讯方式送达至公司全体监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席鲍迎娣女士召集并主持。会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》等相关规定，会 议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-016 与会监事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项： 固德威技术股份有限公司 （一） 审议通过了《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》。 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （三） 审议通过了《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》。 监事会认为：2024 年度公司监事薪酬综合考虑公司的经营目标、考核体系、 相关岗位职责 ...