固德威技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强固德威技术股份有限公司(下称"公司")募集资金的管理，规范募集 资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")以及中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券交易所的有关规定制订本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投资项目 通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确保该子公司或控制的其他企业 遵守本制度。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专户"）， 募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其 他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 实际募集资金净额 ...

Group 1: Financial Performance - The company achieved a total revenue of approximately 5.65 billion yuan in the first three quarters of 2023, representing a year-on-year growth of 93.80% [3] - The registered financing approval was obtained in February 2023, with a validity period of 12 months from the approval date [2] Group 2: Market Challenges - The company faces challenges in overseas markets due to high inventory levels among distributors, which has slowed down the pace of product deliveries [3] - Trade policies and potential trade disputes in key markets like the U.S. could adversely affect the company's overseas business expansion [2] Group 3: Product and Market Strategy - The company plans to continue expanding its product range and actively explore new overseas markets, particularly in the U.S., Brazil, and South Africa [4] - The company’s main products include photovoltaic grid-connected inverters, energy storage products, and household systems, with a power range from 0.7 kW to 350 kW [2] Group 4: Industry Outlook - The company anticipates that the industry inventory reduction will conclude in the first quarter of next year, with demand expected to gradually recover in the fourth quarter of 2023 [3] - The overall photovoltaic industry is expected to maintain a growth trend next year, with new business and product layouts becoming key growth points for the company [4] Group 5: Regional Revenue Insights - Approximately 50-60% of the company's revenue in the first three quarters of 2023 came from Europe, with established warehouses in Germany and the Netherlands [4]

2023 年第三季度报告 证券代码：688390 证券简称：固德威 固德威技术股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|------------------|--------------------------------------|------------------|-------------------------------------------- ...

第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-056 固德威技术股份有限公司 一、监事会会议召开情况 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通 知于 2023 年 10 月 17 日以通讯方式送达至公司全体监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席鲍迎娣女士召集并主持。会议的召集和召 开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的 决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项： （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》。 经审核，监事会认为公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关 法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；2023 年第三季度报告的内容 与格式符合相关规定，公允 ...

北京市天元律师事务所上海分所 关于固德威技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的 法律意见书 北京市天元律师事务所上海分所 中国上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 4403-4406 室 邮编：200120 北京市天元律师事务所上海分所 关于固德威技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的 法律意见书 京天股字（2022）第547-2号 1、本所及本所律师依据《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务执业规 则》等规定及本法律意见出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法 定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律 意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2、本所律师已按照依法制定的业务规则，采用了书面审查、查询、复核等方 法，勤勉尽责、审慎履行了核查和验证义务。 3、本所律师在出具本法律意见时，对与法律相关的业务事项已履行法律专业 人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。 4、本所律师对从国家机关、具有管理公共事 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-053 固德威技术股份有限公司 公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2022 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性股票 激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关 事项进行核实并出具了相关核查意见。 关于调整 2022 年限制性股票激励计划 授予价格和授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召开第 三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，同意根据《上市公司 股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 ...

证券简称：固德威 证券代码：688390 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 固德威技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情 | | | 况 7 | | | （三）本次限制性股票授予条件说明 7 | | | （四）授予预留部分限制性股票的具体情况 8 | | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | | （六）结论性意见 10 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | | （一）备查文件 11 | | 一、释义 3 / 11 1. 上市公司、公司、固德威：指固德威技术股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《固德威技术股份有 限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 2、本计划预留授予部分激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5% 以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 一、预留授予限制性股票激励计划的分配情况 | | | | | 获授的限制性股 | 占预留授予限制 | 占目前股本总额的 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 职务 | 姓名 | 国籍 | | 票数量（万股） | 性股票总数的比 例 | 比例 | | 一、其他激励对象 | | | | | | | | 董事会认为需要激励的其他人员（34 | | | 人） | 13.44 | 100% | 0.08% | | 预留授予限制性股票数量合计 | | | | 13.44 | 100% | 0.08% | 固德威技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分激励对象名单 （截止预留授予日） ...

第三届监事会第十四次会议决议公告 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-052 固德威技术股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次会议 于 2023 年 10 月 20 日下午 2：00 在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式 召开，会议通知于 2023 年 10 月 10 日以通讯方式送达至公司全体监事。本次会 议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席鲍迎娣女士召集并主持。会 议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定， 会议形成的决议合法、有效。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项： （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格和授予数 量的议案》。 因 2022 ...

固德威技术股份有限公司 1、本次激励计划预留授予部分激励对象均不存在《管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分激励对象名单的核查意见（截止预留授予日） 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作（2023 年 8 月修订）》、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信 息披露（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《监管指南》"）等相关法律、法 规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，对公司 202 ...