南京晶升装备股份有限公司 2024 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 1 / 12 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 南京晶升装备股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|----------------|---------------------------------------|----------------|------------ ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-069 南京晶升装备股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月28日召开 了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于作 废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现 将相关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年8月17日，公司召开的第一届董事会第二十一次会议，审议通过 了《关于<南京晶升装备股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于<南京晶升装备股份有限公司2023年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性 股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表 了同意的独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十六次 ...

南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、 法规及规范性文件和《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行了审核，并发表 核查意见如下： 本激励计划首次授予的 80 名激励对象中，2 名激励对象因离职不具备激励 对象资格，1 名激励对象因未达到本激励计划设定的个人层面业绩考核要求， 不符合归属条件，本次拟归属的 77 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计 划规定的激励对象范围，其作为本激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、 有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 南 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-068 南京晶升装备股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：41.80 万股 示： | 第一归属期 | 自首次授予部分限制性股票授予日起 12 | 个月后的首个 | 40% | | --- | --- | --- | --- | | 归属安排 | 归属期间 交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 | 24 个月 | 归属比例 | 归属股票来源：南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票及/或公司从二级市 场回购的本公司人民币 A 股普通股股票 一、2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）批准及实施情 况 （一）本激励计划方案及履行的程序 1、本激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票 （2）授予数量：本激励计划首次授予数量106 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-067 南京晶升装备股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次会议 通知于 2024 年 10 月 25 日向全体监事发出并送达，并于 2024 年 10 月 28 日在 公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席胡宁主持召开，会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、部门规章以 及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 监事会认为：董事会编制和审议公司 2024 年第三季度报告的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，公司 202 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-066 南京晶升装备股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第八次会 议通知已于2024年10月22日向全体董事发出，会议于2024年10月28日在公司会 议室以现场方式召开。会议应出席董事7名，实际出席董事7名，本次会议由董 事长李辉主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等有关法律、行政法规、规范性文件和《南京晶升装备股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》 董事会认为：公司2024年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律、 法规及《公司章程》等内部管理制度的规定。报告内容真实、准确、完整地反 映了公司报告期内 ...

南京晶升装备股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件 和《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一） 报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二） 社会上存在的已经或将给公司造成较大影响的传言或信息； （三） 可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四） 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一） 重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活 动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价 格变动的负面舆情； （二） 一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第 ...

上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归 属条件成就及作废部分尚未归属限制性股票的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | | | 上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 归属条件成就及作废部分尚未归属限制性股票的 法律意见书 致：南京晶升装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所接受晶升股份的委托，担任晶升股份 2023 年限制 性股票激励计划的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市 规则》《披露指南》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次激励计划首次授予 部分第一个归属期归属条件成就及作废部分尚未归属限制性股票事项出具本法 律意见书。 第一部分 声 明 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1. 本所律师依据《公司法》《证券法》《民法典》《管理办 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号:2024-065 南京晶升装备股份有限公司 关于持股5%以上股东股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于近日收到股东卢祖飞先生的通知，获悉其所持有公司的股份已办理解 除质押手续，具体事项如下： | 股东名称 | 卢祖飞 | | --- | --- | | 本次解除质押股份数量 | 4,500,000 股 | | 占其所持股份比例 | 49.95% | | 占公司总股本比例 | 3.25% | | 解除质押时间 | 年 月 日 2024 10 24 | | 持股数量 | 9,009,719 股 | | 持股比例 | 6.51% | | 剩余被质押股份数量 | 股 0 | | 剩余被质押股份占其所持股份比例 | 0% | | | | 本次股份解除质押后，公司股东卢祖飞先生暂无后续质押计划，若出现其他 变动情况，卢祖飞先生将根据实际情况及时履行告知义务，公司将根据相关法律 法规要求及时履行信息披露义务。 特此公告 南京晶升装备股份有限公司董事会 ...

让碳化硅单晶的生长不再是开"盲盒"。 走进晶升股份展厅，几台形状不一的设备映入眼帘，或酷似黑色柜子，或形似圆柱体，这均是不同类型 的碳化硅晶体生长设备。 将碳化硅粉料、籽晶等原辅料填入设备，设置相应的运行配方，经过一周左右高温、低压的锤炼，这些 设备里将长出单晶碳化硅锭。 碳化硅作为第三代半导体材料，具备耐高压、低损耗和高频等优势，被广泛应用于新能源汽车、光伏逆 变、轨道交通、5G通信等领域。 "公司已成功研发了8英寸电阻法碳化硅单晶炉，解决了碳化硅'盲盒生长'的瓶颈，让晶体生产'可视'， 降低了研发成本，为后期8英寸衬底量产提供了设备基础。 "晶升股份董秘吴春生近日接受证券时报记者采访时表示。 让碳化硅晶体生长可视可监测根据国际市场研究机构Yole统计及预测，到2028年全球碳化硅器件市场规 模有望增长至89.06亿美元，市场规模呈现稳步扩大的趋势。 受下游应用领域发展驱动，第三代半导体材料的需求持续增加。 不同于传统的硅基材料，碳化硅材料的生长条件更为苛刻，温度需要在2200℃以上，且对工艺的控制要 求也更高。 作为晶体生长设备，碳化硅单晶炉被认为是半导体产业上游的"起点"设备。 "碳化硅单晶的生长以前在 ...