上海南芯半导体科技股份有限公司 股东会议事规则 上海南芯半导体科技股份有限公司 股东会议事规则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律法规、《公司章程》及本规则的 1 第一章 总 则 第一条 为维护上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 和投资者的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东 会依法行使职权，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》《上市公司章程指引》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律 法规"）的有关规定及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成。公司应当严格按照法律法规、本规则 及《公司章程》的相关规定 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 募集资金管理制度 上海南芯半导体科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，根据《首次公开 发行股票注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指 引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号-规范运作》等法律、法规、规范性文件（以下简称"法律法规"） 及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行证券及其衍生品种，向投资者募集 并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资 金用途。 第四条 公司控股股东（如有）、实际控制人（如有）不得直接或间接占用或挪用 公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-057 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、监事 会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《上海南芯半导体科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司开展董事会、监事会 换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、 董事会换届选举情况 公司于 2024 年 11 月 22 日召开了第一届董事会第二十七次会议，审议通过 了《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》和《关 于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》。 经董事会提名委员会对董事候选人任职资格的审查，公司董事会同意提名阮 晨杰先生、卞坚坚先生、刘敏先生、梁星先生、WENJI JIN（靳文戟）先生、简 德明 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-059 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 12 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区盛夏路 565 弄 54 号（4 幢）1601，南芯科技会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 10 日 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 关于修订《公司章程》的议案 | √ | | 2 | 关于修订及制定公司部分内部管理制度的议 | √ | | | 案 | | | 累积投票议案 | | | | 3.00 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓、豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称 "信息披露义务人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号—规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、 规章及规范性文件及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司、公司各部门、分公司、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司；信息披露义务人按照《上市规则》 《规范运作指引》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露 暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上 ...

综上,我们同意提名曾晓洋先生、CHRISTINE XIAOHONG JIANG(蒋肖虹) 女士、林萍女士为公司第二届董事会独立董事候选人,并同意将该议案提交公司 第一届董事会第二十七次会议进行审议。 关于第二届董事会独立董事候选人的审核意见 上海南芯半导体科技股份有限 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《上海南芯半导体科技股份有限 公司章程》等有关规定,公司第一届董事会提名委员会对第二届董事会独立董事 候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下: 上海南芯半导体科技股份有限公司 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人曾晓洋先生、CHRISTINE XIAOHONG JIANG(蒋肖虹)女士、林萍女士的个人履历等相关资料,上述独 立董事候选人未持有公司股份,与公司其他董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系,不存在《公司法》规定的不得担任公司的董 事的情形;未被中国证监会采取证券市场禁入措施;未被证券交易所公开认定为 不适合担任上市公司董事;未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或 通报批评;没有因涉 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人曾晓洋，已充分了解并同意由提名人上海南芯半导体科 技股份有限公司董事会提名为上海南芯半导体科技股份有限公 司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立 董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海南芯半导体科 技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导 ...

董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）董事会的议事方式和决策程序，明确董事会的职责权限，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会的规范运作和科学决策水平，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下简称"《监 管指引》"）、《上市公司章程指引》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称 "法律法规"）及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本规则。 上海南芯半导体科技股份有限公司 董事会议事规则 上海南芯半导体科技股份有限公司 第二条 董事会是公司经营决策机构，依据《公司法》等相关法律、法规和 《公司章程》及本规则等规定履行职责，对股东会负责。 第三条 本规则为规范董事会与公司董事、总经理和其他高级管理人员关系 的具有 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和一 条件的相关规定: (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); 提名人上海南芯半导体科技股份有限公司董事会,现提名 CHRISTINE XIAOHONG JIANG(蒋肖虹)为上海南芯半导体科 技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海南芯半 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 对外投资管理制度 上海南芯半导体科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东和投资者的利益，规范公司对外投资行为，明确公司对外投资决策的批准权限 与程序，强化公司内部控制，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对 外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规章及规范性文 件（以下简称"法律法规"）及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资管理是指针对对外投资项目的信息收集、尽职调查、 编制对外投资建议书及项目可行性研究报告、项目立项、项目审批、项目实施以 及投资后的相关管理。 第三条 本制度适用于公司合并报表内的分子公司所有对外投资业务。 第二章 对外投资的基本原则 第四条 公司对外投资应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，对外投 ...