上海南芯半导体科技股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》以及证券交易所制定的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》和《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》等规定和 要求，公司对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）2024 年度审计工作进行了评估，经评估，公司认为，容诚会计师事务所在资质等方面 合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、2024年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所的基本情况 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26，首席合伙人刘维。 2、人员信息 截至 2024 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关要求，上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会，就公司独立董事曾晓洋、CHRISTINE XIAOHONG JIANG、 林萍的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2025 年 4 月 25 日 经核查公司独立董事曾晓洋、CHRISTINE XIAOHONG JIANG、林萍的 兼职、任职情况以及其签署的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担 任独立董事外，不存在在公司任职以及在公司主要股东单位任职的情形， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍 其独立性的关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 2024 年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 上海南芯半导体科技股份有限公司董事会 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-014 上海南芯半导体科技股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四 次会议于 2025 年 4 月 15 日在公司会议室以现场与通讯方式召开，会议通知于 2025 年 4 月 10 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实 际出席董事 9 人，会议由董事长阮晨杰先生主持。会议的召开程序符合有关法律 法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一） 审议通过《关于公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员 工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方 共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等 的原则，根据《中华人民共和国公 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 上海南芯半导体科技股份有限公司 二〇二五年四月 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、法 规、规范性文件，以及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 回购的公司 A 股普通股股票及/或向激励 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计 数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过公司股本总额的 20%。 2、本激励计划拟授予激励对象不包括独立董事、监事。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、 监事会（或监督机构）发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网 站按要求及时披露激励对象相关信息。 4、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 上海南芯半导体科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 16 日 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、 限制性股票激励计划的分配情况 | | | | | 获授限制性股票 | 占授予限制性 | 占本激励计 划公告时公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 数量 | 股票总数的比 | 司股本总额 | | | | | | （万股） | 例 | ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-013 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予的限制 性股票数量300.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额42,545.77 万股的0.71%；其中首次授予244.9815万股，约占本激励计划公告日公司股本 总额42,545.77万股的0.58%，首次授予部分约占本次授予权益总额的81.66%； 预留55.0185万股，占本激励计划公告日公司股本总额42,545.77万股的0.13%。 预留部分约占本次授予权益总额的18.34%。 一、股权激励计划目的与原则 （一）本激励计划的目的 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员 工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方 共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等 ...

上海市锦天城律师事务所关于 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）之 法律意见书 致：上海南芯半导体科技股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受上海南芯半 导体科技股份有限公司（以下简称"南芯科技"或"公司"）的委托，指派王立 律师和王倩倩律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（2019 修订）、《上市公司股权激励管理办法》（2018 修正）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指 南第 4 号——股权激励信息披露》及其他有关法律、法规、规范性文件及《上海 南芯半导体科技股份有限公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，为南芯科技拟实施 2 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 之 目 录 2 / 22 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的限制性股票类别及数量 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 7 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方式 8 | | （五）激励计划的授予与归属条件 10 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | | ...

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现 2025 年限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、 贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利进行，进一步完善公 司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司员工的积极性， 使其更诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经 营目标的实现，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》《上海南 芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》的规定， 并结合公司的实际情况，特制定《上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年 限制性股 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-016 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2025 年第二次临时股东会 召开日期时间：2025 年 5 月 7 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区盛夏路 565 弄 54 号 D 幢 1201 南芯科技会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 5 月 7 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 公司独立董事就本次股东会审议的相关议案向全体股东征集投票权，详见公 司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com）的《上海南芯半导体科 ...