上海南芯半导体科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：上海南芯半导体科技股份有限公司 股票上市地点:上海证券交易所 股票简称:南芯科技 股票代码: 688484 信息披露义务人声明 一、本报告书是根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券 法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购办法》"）、《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以 下简称"《准则第15 号》"）及相关法律、规范和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》《收购办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人 在上海南芯半导体科技股份有限公司中 拥有 权益的 股份 变动情 况;截至本报告书签 署之日,除本报告书披露的信息外,上述信息披露义务人没有通过任何其他方 式增 加或减少 其在上海南芯半导体科技股份有限公司中 拥有 权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人 外,没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-065 上海南芯半导体科技股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 12 月 10 日以现场结合通讯方式召开。 本次会议为公司监事会换届后第一次会议，经全体监事一致同意，豁免本次监事 会会议提前通知期限的要求。本次会议由半数以上监事共同推举韩颖杰先生召集 和主持，会议应到监事 3 名、实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海南芯半导体科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 等相关规定，监事会同意选举公司监事韩颖杰先生担任公司第二届监事会主席， 任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。 表决结果：同意 3 ...

上海市锦天城律师事务所关于 上海南芯半导体科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书 随南芯科技本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 本所律师根据《证券法》《公司法》及《股东大会规则》等法律法规和其他 规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神， 对南芯科技本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行必要的核查和验证， 本所律师现场出席了南芯科技本次股东大会，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会召集、召开的程序 （一）经本所律师查验，本次股东大会由董事会提议并召集，根据公司董事 会 2024 年 11 月 23 日发布的《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》 （以下简称"召开通知"），本次股东大会由公司董事会召集，并且公司董事会已 作出相关决议。根据会议通知，本次股东大会将于 2024 年 12 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-064 上海南芯半导体科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 （一） 非累积投票议案 1、 议案名称：关于修订《公司章程》的议案 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 10 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区盛夏路 565 弄 54 号（4 幢）1601， 南芯科技会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 138 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 138 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 148,020,152 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 148,020,152 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 34.9266 | | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 10 日召开 2024 年第二次临时股东大会，选举产生了公司第二届董事会非独立董事、 独立董事组成公司第二届董事会，选举产生了公司第二届监事会非职工代表监事， 与公司召开的职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第二届 监事会。 同日，公司召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，分 别审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》《关于选举公司第二 届董事会专门委员会委员的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘 任公司证券事务代表的议案》及《关于选举公司第二届监事会主席的议案》等议 案。现将具体情况公告如下： 证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-066 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举 及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 一、 董事会换届选举情况 （一）董事选举情况 公司于 2024 年 12 月 1 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-063 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动超过 1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 信息披 | | 杭州顺赢股权投资合伙企业（有限合伙） | | --- | --- | --- | | 露义务 | 名称 | 苏州工业园区顺为科技股权投资合伙企业（有限合伙） | | 人基本 | | 武汉顺赢股权投资合伙企业（有限合伙） | | 信息 | | 武汉顺宏股权投资合伙企业（有限合伙） | 本次权益变动为上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "南芯科技"）股东苏州工业园区顺为科技股权投资合伙企业（有限合伙） （以下简称"顺为科技"）以及其一致行动人杭州顺赢股权投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称"杭州顺赢"）、武汉顺赢股权投资合伙企业（有 限合伙）（以下简称"武汉顺赢"）、武汉顺宏股权投资合伙企业（有限合 伙)（以下简称"武汉顺宏"）减持公司股份，不触及要约收购。 本次权益变动后，公司股东顺为科 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 上海南芯半导体科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688484 证券简称：南芯科技 上海南芯半导体科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 二〇二四年十二月 1 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必 请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在 会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有的表决权数量 之前，会议登记应当终止。在此之后进场的股东或股东代理人无权参与现场投票 表决。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 目录 | 上海南芯半导体科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 上海南芯半导体科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议议程 | 5 | | 上海南芯半导体科技股份有限公司 年第二次临时股东大会会议议案 2024 | 7 | | 议案一：关于修订《公司章程》的议案 7 | | | 议案二：关于修订及制定公司部分内部管理制度的议案 8 ...

| 回购方案首次披露日 | 2024/2/24 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元~10,000 万元 5,000 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 股 1,654,345 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.3888% | | 累计已回购金额 | 50,006,987.84 元 | | 实际回购价格区间 | 28.92 元/股~35.00 元/股 | 上海南芯半导体科技股份有限公司 一、 回购股份的基本情况 证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-062 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上述回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人 CHRISTINE XIAOHONG JIANG（蒋肖虹），已充分了 解并同意由提名人上海南芯半导体科技股份有限公司董事会提 名为上海南芯半导体科技股份有限公司第二届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存 在任何影响本人担任上海南芯半导体科技股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （七） ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东和投资者的利益，规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，促进 公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交 易》以及《上市公司章程指引》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称 "法律法规"）及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： 上海南芯半导体科技股份有限公司 关联交易管理制度 第三条 公司控股子公司发生的关联交易，视同公司行为适用本制度。 第四条 公司关联交易应当决策程序合规、信息披露规范。在不对公司及其 他股东的利益构成不利影响的前提下，公司应尽量采取措施规范并减少与关联 人发生关联交易。 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将 关联交易非关联化规避相关审 ...