证券代码：688484 证券简称：南芯科技 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 10 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 南芯科技、本公司、公司、上市 公司 | 指 | 上海南芯半导体科技股份有限公司 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 票激励计划 | | 本独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本独立财务顾问报告 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上 海南芯半导体科技股份有限公司 年限制性股票 2025 | | | | 激励计划（草案）之独立财务顾问报告 | | 限制性股票、第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 证券代码：688484 证券简称：南芯科技 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | | | 本报告期比 | | 年初至报告期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期 | 上年同期增 | 年初至报告期末 | 末比上年同期 | | | | 减变动幅度 | | 增减变动幅度 | | | | (%) | | (%) | | 营业收入 | 910,260,198.41 | 40.26 | 2,380,406,805.22 | 25.34 | | 利润总额 | 67,277,139.91 | 0.99 | 187,568,317.86 | -31.02 | | 归属于上市公司股东的净 利润 | 68,507,328.91 | 2.82 | 191,167,799.01 | -29.66 | | 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 股东会议事规则 上海南芯半导体科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 上海南芯半导体科技股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为维护上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东和投资者的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股 东会依法行使职权，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章及规 范性文件（以下简称"法律法规"）的有关规定及《上海南芯半导体科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成。公司应当严格按照法律法规、本规则 及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 董事会议事规则 上海南芯半导体科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）董事会的议事方式和决策程序，明确董事会的职责权限，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会的规范运作和科学决策水平，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下简称"《监 管指引》"）、《上市公司章程指引》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称 "法律法规"）及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策机构，依据《公司法》等相关法律、法规和 《公司章程》及本规则等规定履行职责，对股东会负责。 第三条 本规则为规范董事会与公司董事、总经理和其他高级管理人员关系 的具有 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 相关信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露内容的公平、真实、准确、 完整、及时，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以 下简称"《信息披露管理办法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《运作指引》"） 等相关法律、法规、规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）及《上海南芯 半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （六） 公司各部门以及下属控股子公司、分公司及其负责人、负有信息披 露义务的部门和人员； （七） 参股公司由公司 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | | | | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | | 第一节 | 股东 9 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | 股东会的召集 18 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 20 | | 第六节 | 股东会的召开 22 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 25 | | 第五章 | 董事会 30 | | | 第一节 | 董事 30 | | | 第二节 | 董事会 34 | | | 第三节 | 独立董事 41 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 44 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 46 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 48 | | 第 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 募集资金管理制度 上海南芯半导体科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》等法律、 法规、规范性文件（以下简称"法律法规"）及《上海南芯半导体科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行证券（包括首次公开发行股票、配 股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发 行证券或者其他具有股权性质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括 公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自 觉维护公司募集资金安全，不得操纵、参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资 金用途。 第四条 公司控股股东（如有）、实际控制人（如有）不得直接或间接占用或挪用 公司募集资金，不得利用公司募集资金 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓、豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称 "信息披露义务人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上市公司证券发行注册管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规章及规范性文件及《上海南芯半 导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司、公司各部门、分公司、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司；信息披露义务人按照《上市规则》 《规范运作指引》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露 暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第五 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 内部审计管理制度 上海南芯半导体科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，维护公司及股东合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》《审计署关于内部审计工作的规定》《第 1101 号——内部 审计基本准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）及《上海 南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，并结 合公司实际情况，制定本内部审计管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构（内部审计部门或 内部审计专职工作人员）对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性 和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律法规相关规定； 第四条 公司实行内部审计制度，明确内部审计工 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-073 召开日期时间：2025 年 11 月 13 日 15 点 00 分 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开地点：上海市浦东新区盛夏路 565 弄 54 号 D 幢 1201 南芯科技会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于召开2025年第四次临时股东会的通知 （一） 股东会类型和届次 2025年第四次临时股东会 网络投票起止时间：自2025 年 11 月 13 日 至2025 年 11 月 13 日 股东会召开日期：2025年11月13日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 （二） 股东会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票 ...