关于常州聚和新材料股份有限公司 开展金融衍生品交易业务的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为常州 聚和新材料股份有限公司（以下简称"聚和材料"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业 务规则，对聚和材料开展金融衍生品交易业务事项进行了核查，具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 国投证券股份有限公司 公司日常经营产品主要原材料为银粉，为规避生产经营中使用的原材料银价 大幅波动给公司经营带来的不利影响，保证经营业绩相对稳定，减少对经营的影 响，增强财务稳健性，公司拟通过白银期货、期权合约进行对冲操作，通过利用 合理的金融工具锁定成本，降低风险，提高公司竞争力。 （二）交易金额及期限 公司及子公司使用自有资金开展金融衍生品交易资金额度不超过10亿元人 民币。上述额度自公司董事会批准通过之日起十二个月内有效，有效期内可以循 环滚动使用。公司董事会授权公司经营管理层在上述额度范围和期限内，审批公 司金融衍生品交易业务具体操作方案、签署相关协议及 ...

常州聚和新材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人罗英梅，已充分了解并同意由提名人常州聚和新材料股份有限公司董事 会提名为常州聚和新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开 声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任常州聚和新材 料股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上经济、管理等履行独立董事职责所必需的工 作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人 ...

国投证券股份有限公司 关于常州聚和新材料股份有限公司 2024 年度担保额度预计的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为常州聚和 新材料股份有限公司（简称"聚和材料"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规 定，对聚和材料拟为全资子公司提供担保事项进行了审慎核查，具体核查情况和 核查意见如下： 一、担保情况概述 （一）担保的基本情况 为满足生产经营和发展需要，提高公司决策效率，在确保规范运作和风险可 控的前提下，2024 年度公司拟为全资子公司聚和（宜宾）、常州聚麒提供预计合 计不超过人民币 160,000.00 万元的担保额度，其中为聚和（宜宾）提供担保不超 过人民币 10,000.00 万元，为常州聚麒提供担保不超过人民币 150,000.00 万元。 具体担保金额、担保期限、担保费率、担保方式（包括但不限于银行授信、 银行借款、信用担保、保证担保、抵押 ...

常州聚和新材料股份有限公司第三届董事会提名委员会 董事会提名委员会 2024年 7 月30日 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 的有关规定，常州聚和新材料股份有限公司第三届董事会提名委员会对拟提交第 三届董事会第二十六次会议审议的《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事 会独立董事候选人的议案》进行了认真的审阅，对独立董事候选人的履历等相关 资料进行了审核，发表审查意见如下： 王莉女士、纪超一先生、罗英梅女士已取得独立董事资格证书。经审阅公司 第四届董事会独立董事候选人王莉女士、纪超一先生、罗英梅女士的个人履历等 相关资料，上述候选人均未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有 公司 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系， 不存在《公司法》及《公司章程》规定的不得担任董事的情形，不存在被中国证 监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不 适合担任上市公司董事的情形，不属于失信被执行人，符合《公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法 ...

常州聚和新材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人王莉，已充分了解并同意由提名人常州聚和新材料股份有限公司董事会 提名为常州聚和新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声 明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任常州聚和新材料 股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上会计、财务等履行独立董事职责所必需的工 作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规 ...

常州聚和新材料股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人常州聚和新材料股份有限公司董事会，现提名王莉为常州聚和新材料 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任常州聚和新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 常州聚和新材料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上会计、财务等履行独立董事职责所必需的工 作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-062 常州聚和新材料股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"立信"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海 市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事 证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总 数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。 立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元， 证券业务收入 ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-064 常州聚和新材料股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的公告 1 合理的金融工具锁定成本，降低风险，提高公司竞争力。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及子公 司拟开展白银期货、期权合约的金融衍生品交易业务。上述金融衍生品交易业务 仅限于实需背景之下，从事与公司日常经营产品原材料银粉有关的金融衍生品的 交易，以规避原材料银价大幅波动给公司经营带来的不利影响。 交易金额及期限：公司及子公司使用自有资金开展金融衍生品交易资金 额度不超过10亿元人民币。上述额度自公司董事会批准通过之日起十二个月内有 效，有效期内可以循环滚动使用。 公司于2024年7月30日召开的第三届董事会第二十六次会议、第三届监事 会第二十一次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议案》，本次 事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司进行的金融衍生品交易业务遵循合法 ...

2024 年 8 月 1 日 公司于2024年7月30日召开职工代表大会，选举李玉兰女士、黄小飞先生（简 历见附件）担任公司第四届监事会职工代表监事，将与股东大会选举产生的三名 非职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自公司股东大会通过之日起三 年，与第四届监事会非职工代表监事任期一致。 上述职工代表监事符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关监事任 职资格和条件的相关规定，并将按照《公司法》《公司章程》等有关规定行使职 权。 特此公告。 常州聚和新材料股份有限公司监事会 证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-061 常州聚和新材料股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会将于2024 年8月17日任期届满。为确保工作的连续性，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规以及《常州聚和新材料股份有限公司章程》（以下简称"《 ...

常州聚和新材料股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； 提名人常州聚和新材料股份有限公司董事会，现提名罗英梅为常州聚和新材 料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已书面同意出任常州聚和新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资 格，与常州聚和新材料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体 声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上经济、管理等履行独立董事职责所必需的工 作经验。 被提名人已经参加培训并 ...