董事会独立董事专门会议 2024 年 3 月 18 日 芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事第一次专门会议决议 根据《上市公司独立董事管理办法》《芯原微电子（上海）股份有限公司章 程》《芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事工作制度》和《芯原微电子（上 海）股份有限公司独立董事专门会议议事规则》等有关规定，芯原微电子（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事对公司提交的《关于公司未来一年预 计发生的日常关联交易的议案》进行了审阅，认为： 公司未来一年（即自 2023 年年度股东大会审议通过本议案之日起至 2024 年 年度股东大会召开之日止，下同）预计发生的日常关联交易是公司按照公平、公 正原则开展的，不存在损害公司和全体股东的利益的情形。公司在不断致力于减 少关联交易的同时，与关联方的关联交易将继续遵循公平、合理的原则，双方的 交易行为均通过合同的方式予以约定。公司未来一年预计发生的关联交易价格公 允，不会损害公司和非关联股东的利益。关联交易对公司的财务状况、经营成果 不会产生任何不利影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。 同意将本议案提交公司董事会会议审议。 全体 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李辰先生，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历， 律师；2002 年至今，任国浩律师（上海）事务所律师；2019 年 3 月至今任公司 独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属 企业任职；没有直接或间接持有公司已发行股份、不是公司前十大股东、不在直 接或间接持有公司已发行股份 5%或以上的股东单位任职、不在公司前五名股东 单位任职。我具有相关法律法规、《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求 的独立性，拥有担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断， 故不存在影响独立性的情况。 芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，我按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》等公司制度规 定的规范要求，认真行使法规及相关制度赋予的权利和义务，及时而全面的了解 公司经营管理信息并关注公司的发展情况，积极参加公司股东大会、董事会及各 专门委员会，忠实勤勉履行相 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 第一章 总 则 芯原微电子（上海）股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 （2024 年修订） 二○二四年三月 第一条 为适应芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提升 公司环境、社会及公司治理（ESG）管理运作水平，加强决策科学性，提高重大 决策的效率和决策水平，完善公司治理结构，增强公司核心竞争力，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》、《董事会专门委员会实施细则（1）—董事会战略委员会实施细则 指引》等有关法律法规、规范性文件以及《芯原微电子（上海）股份有限公司公 司章程》（以下简称"公司章程"）、《芯原微电子（上海）股份有限公司董事会 议事规则》的规定，并结合公司的实际情况，公司设立董事会战略与ESG委员会， 并制定本议事规则。 第二条 战略与ESG委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议、方案。 第二章 人员组成 ...

海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为芯原微电 子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）向特定对象发行股票 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有 关规定，对公司2024年度日常关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 海通证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2024年度日常关联交易预计的核查意见 公司独立董事专门会议已对上述议案所涉事项进行审议并形成决议，认为： 公司未来一年（即自 2023 年年度股东大会审议通过本议案之日起至 2024 年年度 股东大会召开之日止，下同）预计发生的日常关联交易是公司按照公平、公正原 则开展的，不存在损害公司和全体股东的利益的情形。公司在不断致力于减少关 联交易的同时，与关联方的关联交易将继续遵循公平、合理的原则，双方的交易 行为均通过合同的方式予以约定。公司未来一年预计发生的关联交易价格公允， 不会损害公司和非关联 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-014 芯原微电子（上海）股份有限公司 公司 2023 年年度利润分配方案已经公司第二届董事会第十三次会议暨 2023 年年度董事会审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配方案内容 根据德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《财务报表及审计报告》 （德师报(审)字(24)第 P02741 号），公司合并报表 2023 年度实现归属于母公司所 有者的净利润-296,466,724.17 元，母公司实现的净利润为-123,976,340.33 元，经 营活动产生的现金流量净额为-8,523,893.46 元。截至 2023 年末，公司合并报表 未分配利润为-1,815,457,693.28 元，母公司财务报表未分配利润为-42,880,059.50 元。 因公司合并报表及母公司财务报表累计未分配利润为负，且经营性现金流量 2023年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 芯原微电子（上海 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-020 召开日期时间：2024 年 4 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路 560 号张江大厦 20 楼芯 原股份会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 26 日 至 2024 年 4 月 26 日 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 本次股东大会不涉及公开征集股东投票权情况。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-011 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票申请 收到上海证券交易所审核问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司将与相关中介机构按照上述《问询函》的要求，对问询函中的相关问题 进行逐项落实，并及时提交对《问询函》的回复，回复内容将通过临时公告方式 及时披露，并通过上交所发行上市审核业务系统报送相关文件。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施。最 终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确 定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注 意投资风险。 特此公告。 芯原微电子（上海）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 22 日 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月21 日上海证券交易所（以下简称"上 ...

上海证券交易所文件 上证科审（再融资）〔2024〕25 号 关于芯原微电子（上海）股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的 审核问询函 ─────────────── 请发行人说明：（1）本次募投项目的具体产品情况，与发 行人现有业务、前次募投项目的具体联系与区别，结合行业发展 趋势、市场需求、公司经营计划以及前次募投项目实施效果等情 况说明本次募投项目实施的必要性、紧迫性，本次募投项目实施 后对公司主营业务结构和经营业绩的影响；（2）本次募投项目 是否涉及新业务、新产品，并结合人员、技术储备及新产品研发 情况说明本次募投项目实施是否具备可行性，预计实现自用或量 产销售的时间，并说明本次募集资金是否符合投向主业、投向科 技创新领域的相关要求，是否存在董事会前已投入的情形；（3） 结合市场需求、市场竞争格局、本次募投项目实施后公司产能变 化、产品竞争优劣势、在手订单情况以及前次募投项目实施进展， 说明本次募投项目产能规划合理性以及产能消化措施。 请保荐机构核查并发表明确意见。 芯原微电子（上海）股份有限公司、海通证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发 ...

（一）会议召开时间：2024 年 4 月 1 日（星期一）10:00-11:00 （二）会议召开方式：网络互动方式 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-010 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于召开2023年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、说明会类型 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 3 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《芯原微电子（上海）股份有 限公司 2023 年年度报告》。为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深 入地了解公司情况，公司拟以网络互动方式召开 2023 年年度业绩说明会（以下 简称"说明会"），欢迎广大投资者积极参与。 二、说明会召开的时间、方式、地点 联系部门：董事会办公室 （三）会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com） 会议召开时间：2024 年 4 月 1 日（星期一）10:00-11:00 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 投资者关系活 √ 特定对象调研 □ 分析师会议 动类别 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 □ 电话会议 □ 其他（ ） 参与单位名称 2024 年 3 月 7 日 工银瑞信、广发基金、易方达基金、银华基金、汇添富基金等 时间 2024年3月7日 调研方式 线下会议 公司接待人员 公司董事长兼总裁：WAYNE WEI-MING DAI（戴伟民） 姓名 ...