证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-047 深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 20 日 （二） 股东大会召开的地点：广东省深圳市南山区留仙大道 3370 号南山智园崇 文园区 T3 栋 3 楼培训中心 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 11 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 124,669,512 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 124,669,512 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 29.0182 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（ ...

锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：深圳佰维存储科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳佰维存储 科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规 则》）等法律、法规和规范性文件及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，指派本所律师出席了公司 2023 年年度股东 大会（以下简称"本次股东大会"），就本次股东大会的召集和召开程序、召集 人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。 一、本次股东大会召集和召开程序 根据公司第三届董事会第十八次会议决议，公司董事会于 2024 年 4 月 30 日在《公司章程》规定的信息披露媒体上公告了会议通知。该通知载明了会议的 召开方式、召开时间和召开地点，对会 ...

2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"佰维存储""公 司""上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本 持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报 告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 李文彬、彭立强 中信证券股份有限公司 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 （三）现场检查人员 李文彬、彭立强、邱志飞 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 26 日、2024 年 5 月 7 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意 见"。 1 （六）现场检查 ...

上海兰迪律师事务所 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予预留限制性股票 日之 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼(200082) 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 2. 本法律意见书与《草案法律意见书》等法律意见书一并使用,本法律意 1 见书中相关简称如无特殊说明，与《草案法律意见书》含义一致。本所在《草案 法律意见书》中发表法律意见的前提、假设和声明同样适用于本法律意见书。 上海兰迪律师事务所 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予预留限制性股票的 法律意见书 致:深圳佰维存储科技股份有限公司 上海兰迪律师事务所接受深圳佰维存储科技股份有限公司(以下简称"佰维 存储"或"公司",证券代码为 68852 ...

关于 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 深圳佰维存储科技股份有限公司监事会 （预留授予日）核查意见 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相 关法律、法规、规章及规范性文件和《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对本次限制性股票激励计划预留授 予的激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本次限制性股票激励计划预留授予激励对象均不存在《管理办法》第八 条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月 ...

证券简称：佰维存储 证券代码：688525 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 5 月 | | | | | | 一、释义 | 佰维存储、本公 | | | | --- | --- | --- | | 司、公司、上市公 | 指 | 深圳佰维存储科技股份有限公司 | | 司 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 深圳佰维存储科技股份有限公司 年限制性股票 2024 | | 划、《激励计划》 | 激励计划 | | | 第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应 | | | | 归属条件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获授权益的公司核心骨干人 | | | 员 | | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交 | | | 易日 | | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 有效期 | 指 | 自权益授予之日起至激励对象获授的权益全部归属/ | | ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-043 深圳佰维存储科技股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 七次会议通知于 2024 年 4 月 26 日以电子邮件方式送达全体监事，会议于 2024 年 5 月 7 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，由公司监事会主席王攀主 持，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，本次会议的召集、召 开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规和 《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，会议作出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经全体与会监事认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 经审议，全体监事认为 1、本次限制性股票激励计划预留授予激励对象均不存在《管理办法》第八 条规定的不得成为激励对象的 ...

表决结果：7 票同意，1 票回避，0 票反对，0 票弃权。 深圳佰维存储科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 根据《中华人民共和国公司法》及《深圳佰维存储科技股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，深圳佰维存储科技股份有限公 司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九次会议于 2024 年 4 月 26 日以电子 邮件发出会议通知，会议于 2024 年 5 月 7 日在公司 1 号会议室以现场结合通讯 方式召开，本次会议由董事长孙成思先生主持，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，本次会议的召集、召开符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 经审议，全体董事认为，根据《上市公司股权激励管理办法》《2024 年限制 性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及公司 2024 年第一次临时股东大会 的授 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 二、相关说明 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的 本公司股票均未超过本激励计划公告时公司股本总额的 1%。公司全部在有效期 内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划公告时公司股 本总额的 20%。 2、本激励计划的预留授予激励对象不包括独立董事和监事。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因 所致。 4、孙日欣先生为实际控制人孙成思先生之父。 5、徐健峰先生为实际控制人孙成思先生的一致行动人。 深圳佰维存储科技股份有限公司董事会 2024 年 5 月 9 日 一、本次限制性股票激励计划预留授予激励对象名单及分配情况表 序 号 姓名 国籍 职务 获授的第 二类限制 性股票数 量 (万股) 占本激励 计划预留 授予权益 总数的比 例 占本激 励计划 公告日 股本总 额的比 例 1 孙日欣 中国 战略顾问 5.65 2.1321% 0.0131% 2 徐健峰 中国 惠州佰维计划 部总监 2.00 0.7547% 0.0046% 3 李振华 中国 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 《深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （简称"本激励计划"或"《激励计划（草案）》"）规定的限制性股票预留授予 条件已经成就。深圳佰维存储科技股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 5 月 7 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过 了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以 2024 年 5 月 7 日为 预留授予日，向符合授予条件的 353 名激励对象授予 265 万股预留部分限制性 股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票预留授予的审批程序和信息披露情况 证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-044 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 1、2024 年 2 月 21 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，会议审议通 过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 ...