上海兰迪律师事务所 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整暨首次授予限制性股票 ki 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082） 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 上海兰迪律师事务所 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整暨首次授予限制性股票的 法律意见书 致:深圳佰维存储科技股份有限公司 上海兰迪律师事务所接受深圳佰维存储科技股份有限公司(以下简称"佰维 存储"或"公司",证券代码为 688525）的委托,为公司实施 2024年限制性股 票激励计划(以下简称"本激励计划")所涉及的相关事宜出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （授予日） 2024 年 3 月 16 日 注：1、截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的限制性股票 激励计划涉及的公司股票累计不超过公司股本总额的 20%。 2、上述激励对象不包括独立董事、监事。 3、本激励计划拟向公司董事长孙成思先生授予 450 万股限制性股票，持有 的激励额度约占本激励计划公告日公司股本总额的 1.05%；拟向公司总经理何 瀚先生授予 425 万股限制性股票，持有的激励额度约占本激励计划公告日公司 股本总额的 0.99%。根据《管理办法》的相关规定，本激励计划拟向孙成思先 生、何瀚先生授予的限制性股票已经公司股东大会特别决议审议通过。 4、合适的激励总量与价格能够切实提升激励对象的工作热情和责任感，有 效结合公司、股东和激励对象的利益，从而推动公司战略规划、经营目标的实 现。公司董事会薪酬与考核委员会以"激励与约束对等"、"重点激励，有效激 励"为原则，合理确定拟授予董事长孙成思先生、总经理何瀚先生的限制性股 票数量，与其岗位的重要性、价值贡献度相匹配。本激励计划兼顾激励效果的 同时，设定较为严 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-022 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 《深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （简称"本激励计划"或"《激励计划（草案）》"）规定的限制性股票授予条件 已经成就。深圳佰维存储科技股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日 召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首 次授予限制性股票的议案》，确定以 2024 年 3 月 14 日为首次授予日，向符合 授予条件的 10 名激励对象授予 1,235 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予的审批程序和信息披露情况 1、2024 年 2 月 21 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，会议审议通 过了《关于公司<202 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024- 020 深圳佰维存储科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次 会议通知于 2024 年 3 月 4 日以邮件方式送达全体监事，会议于 2024 年 3 月 14 日以现场结合通讯方式召开，由公司监事会主席王攀主持，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规和《深圳佰维存储科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议作出的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一） 审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 监事会认为：本次对公司 2024 年限制性股票激励计划首次及预留授予数量 的调整符合《管理办法》等相关法律 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-021 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 深圳佰维存储科技股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日召开第 三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调 整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限 制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等法律法规、规范性文件以及公司《2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本次激励计划""《激励计划》"）的规定，并根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划相关事项进行调整。 现对有关事项公告如下： 一、本次限制性股票授予的审批程序和信息披露情况 1、2024 年 2 月 21 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，会议审议通 过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计 ...

1、本次限制性股票激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八 条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； 深圳佰维存储科技股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （授予日）核查意见 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相 关法律、法规、规章及规范性文件和《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对本次限制性股票激励计划首次授 予的激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： （4）具有《公司法》规定的不得担任公 ...

证券简称：佰维存储 证券代码：688525 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 3 月 | | | （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由佰维存储提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假 或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独 立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对佰维存储股东是否 公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对佰 维存储的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 深圳佰维存储科技股份有限公司 投资者关系活动记录汇总表 （2024年3月8日） 特定对象调研 分析师会议 投资者关 ¨媒体采访 业绩说明会 系活动类 ¨新闻发布会 ¨路演活动 别 ¨专场机构交流会 现场参观 ¨其他 参与单位 南方基金 王博、银华基金 周晶、银华基金 吴文蔚、银华基金 向伊达 名称及人 员姓名 会议时间 2024年3月8日 10：00-12：00 会议地点 佰维存储三楼会议室 上市公司 公司管理层 接待人员 董办工作人员 姓名 Q1. 公司一季度经营情况如何？ A1：公司一季度经营情况持续好转，在手订单充足，具体情况可关注公司后 续披露的一季报。 Q2. 公司目前已掌握哪些先进封装技术？ A2：公司掌握16层叠Die、30~40μm超薄Die、多芯片异构集成等先进封 装工艺，为NAND Flash芯片、DRAM芯片和SiP封装芯片的大规模量产提 投资者关 供支持。 系活动主 ...

锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：深圳佰维存储科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳佰维存储 科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规 则》）等法律、法规和规范性文件及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，指派本所律师出席了公司 2024 年第一次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"），就本次股东大会的召集和召开程序、 召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。 一、本次股东大会召集和召开程序 为召开本次股东大会，公司董事会于 2024 年 2 月 23 日在《公司章程》规定 的信息披露媒体上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和 召开地点，对 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024- 018 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买 卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 21 日 召开了第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2024 年 2 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关公告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件要求，针对《深圳佰维存储科技股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"） 采取了充分必要的保密措施，并对激励计划的内幕信息知情人进行了登记。 根据《管理办法》的有关规定，公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公 司股票的情况进行 ...