锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 锦天城律师事务所 法律意见书 致：深圳佰维存储科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳佰维存储 科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规 则》）等法律、法规和规范性文件及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，指派本所律师出席了公司 2023 年第五次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"），就本次股东大会的召集和召开程序、 召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。 一、本次股东大会召集和召开程序 为召开本次股东大会，公司董事会于 2023 年 10 月 28 日在《公司章程》规 定的信息披露媒体上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间 和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托 代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 深圳佰维存储科技股份有限公司 投资者关系活动记录汇总表 （2023年11 月10日） 特定对象调研 分析师会议 投资者关 ¨媒体采访 业绩说明会 系活动类 ¨新闻发布会 ¨路演活动 别 ¨专场机构交流会 现场参观 ¨其他 中信证券 程子盈、淡水泉 房畅坤、高毅资产 赵浩、广发资管 赵什、诺德基金 参与单位 牛致远、百川财富 唐琪、工银安盛 林高凡、玄甲基金 李大志、深圳前海富喜 名称及人 刘明艳、浑元资产 项凯、达晨财智 黄子翀、嘉实基金 林仕翰、中信证券 刘宇 员姓名 良、泓铭资本 李静、东吴证券 金晶、财通电子 王雨然、新传奇基金黄楠、誉 辉资本 黄健 会议时间 2023年11月10日 15：00-18：00 会议地点 佰维存储惠州封测制造中心二楼会议室 上市公司 CEO、总经理：何瀚 接待人员 惠州佰维总经理：刘昆奇 姓名 董办工作人员 投资者关 本次现场调研主要分为现场参观及交流问答环节。 系活动主 一、参观情况 要内容介 本次线下调研投资者主要参观了公司位于惠州的封测制造中心。 绍 二、交流环节： Q1. 公司的经营模式有哪些优势？ A1：佰维存储 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 深圳佰维存储科技股份有限公司 投资者关系活动记录汇总表 （2023年11 月7日） 特定对象调研 分析师会议 投资者关 媒体采访 业绩说明会 系活动类 新闻发布会 路演活动 别 专场机构交流会 现场参观 其他 参与单位 名称及人 参与公司2023年三季报业绩说明会的投资者 员姓名 会议时间 2023年11月7日 15：00-16：00 会议地点 佰维存储三楼会议室 上市公司 董事长：孙成思 接待人员 总经理、CEO：何瀚 姓名 董事会秘书兼财务总监：黄炎烽 投资者关 Q1. 第三季度营收环比和同比提升，主要是来自哪些产品品类的成长？ 系活动主 A1：主要来自消费级存储产品及嵌入式存储产品。 要内容介 绍 Q2. 公司如何看待存储市场未来的发展情况？ A2：今年存储市场经历了剧烈的景气度转化，Q1和Q2价格大幅下行，Q3 价格触底，目前看到价格迅速回升，同时，看到手机端需求在复苏。 Q3. 公司库存规划，目前库存结构如何？ A3：整体来看，公司库存情况比较健康。 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 会议资料 2023 年 11 月 15 日 深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023 年第五次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 2023 年第五次临时股东大会会议议程 3 | | 2023 年第五次临时股东大会会议议案 5 | | 议案一：《关于与东莞松山湖高新技术产业开发区管理委员会签订项目投资意向 | | 协议暨对外投资的议案》 5 | | 议案二：《关于调整 2023 年度银行授信及提供担保预计额度的议案》 7 | | 议案三：《关于修订和制订公司部分内控制度的议案》 8 | 深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 深圳佰维存储科技股份有限公司 投资者关系活动记录汇总表 （2023年11 月2日） 特定对象调研 分析师会议 投资者关 ¨媒体采访 业绩说明会 系活动类 ¨新闻发布会 ¨路演活动 别 ¨专场机构交流会 现场参观 ¨其他 初华资本 杨明辉、初华资本 李献红、初华资本 徐海铭、浙商证券 宋富强、国 金证券 肖海斌、融脉资产 宋冰冰、个人投资者 熊明志、子衿私募 张磊、湘财 参与单位 证券 李军辉、长盛基金 侯智中、丹羿投资 郭沛瑶、远策投资 李博、永赢基金 名称及人 任桀、大家资管 王凤娟、东北证券 李玖、国金证券 樊志远、国金证券 张竹 员姓名 筠、泰康资产 王琦、泰康资产 曹令、泰康资产 陈怡、泰康资产 王嘉艺、泰康 资产 雷鸣、泰康资产 李晓金、泰康研究院 曹知立、泰康保险 方静怡 2023年11月2日 10：00-11：00 会议时间 2023年11月2日 11：30-12：30 会议地点 佰维存储三楼会议室 上市公司 董事会秘书兼财务总监：黄炎烽 接待人员 董办工作人员 姓名 投资者关 Q1. 请问公司是否有布局HBM？ 系活动主 A1：公司暂未布局H ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2023-076 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于召开 2023 年三季报业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 问题征集方式：投资者可于 2023 年 11 月 6 日（星期一）18:00 前访问网址 https://s.comein.cn/AfqCr 或扫描下方二维码进行会前问题征集。 一、说明会类型 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年10月28日在 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露公司2023年第三季度报告。为加 强上市公司投资者关系管理，同时便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年 第三季度业绩和经营情况，公司将于2023年11月7日15:00举办2023年第三季度业 绩说明会，现将有关事项公告如下： 会议召开时间：2023 年 11 月 7 日（星期二）15:00-16:00 会议召开方式：线上电话会议 线上文字互动平台：进门财经 APP/进门财经 ...

2023 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：688525 证券简称：佰维存储 深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 □是 √否 (一)主要会计数据和财务指标 年初至报告 1 / 15 注:"本报告期"指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 三季度全球半导体存储行业逐步触底，公司积极开拓业务渠道，三季度营收实现同比增长 21.61%，环比增长 34.78%，毛利率环比回升 3.21 个百分点。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 第三季度财务报表是否经审计 一、 主要财务数据 本报告期 | --- | --- | --- | --- | --- | |---------------------------- ...

经审查,我们认为:公司关于增加 2023年度日常关联交易预计金额事项为 公司日常生产经营活动所需,相关交易遵循协商一致、公平交易的原则,符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及公司章 程的规定,遵循了客观公正的原则,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东 利益情形。上述关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生任何不利影响, 公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。综上,我们一致同意增 加 2023 年度日常关联交易预计金额的事项。 独立意见 深圳佰维存储科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事 析审议事项的 深圳佰维存储科技股份有限公司 共和国证券法》《上市公司独立 根据《中华人民共和国公司法》 董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》 等有关规定,我们作为深圳佰维存储科技股份有限公司(以下简称"公司")的 独立董事,本着谨慎性的原则,基于独立判断的立场,对公司第三届董事会第十 三次会议审议的相关议案进行认真审核,现发表独立意见如下: 一、关于调整2023年度银行授信及提供担保预计额度的独立意见: 经审查,我们认为:公司(含子公司)目 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 深圳佰维存储科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称公司）信息披 露暂缓与豁免程序，保证公司依法及合规履行信息披露义务，根据《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以下简称《规范运作》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深 圳佰维存储科技股份有限公司章程》《信息披露管理制度》等规定，特制定本制 度。 第二条 公司按照《上市规则》《规范运作》及上海证券交易所其他相关业 务规则的规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第三条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在《股票上市规则》规 定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自 行审慎判断，上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。 （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 第三章 信息披露暂缓与豁免事 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2023-070 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于调整 2023 年度银行授信及提供担保预计额度的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 重要内容提示： 为满足深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）正常生产经营的 需要，在综合考虑年度生产经营安排、货款到期、票据使用等情况下，公司及子 公司（即合并报表范围内子公司及其下属公司，下同）拟向银行申请的综合授信 额度调整为不超过 60 亿人民币（或等值外币）且授信使用额度不超过 40 亿人民 币（或等值外币），在前述授信最高额度内，公司及子公司以自有资产提供担保 及/或相互提供担保及/或接受关联人无偿担保，具体担保方式包括但不限于保证、 抵押、质押等方式。 被担保方：公司合并报表范围内的子公司。 截至本公告日，公司及子公司的对外担保总额为 40 亿元（不含本次新增担 保额度），上市公司及子公司的对外担保余额为 5 亿元，均为公司为合并财务报 表范围内的子公司提供的担保，占公司最近一期经审计净资产和 ...