独立董事的事前认可意见 深圳佰维存储科技股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第十 议相关事项的 深圳佰维存储科技股份有限公司 深圳佰维存储科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理法则》《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》 等有关规定,我们作为深圳佰维存储科技股份有限公司(以下简称"公司")的 独立董事,本着谨慎性的原则,基于独立判断的立场,对公司第三届董事会第十 三次会议审议的相关议案进行认真审核,现发表事前认可意见如下: 一、关于增加 2023年度日常关联交易预计金额的事前认可意见: 经审查,本次增加 2023年度日常关联交易预计金额事项为公司日常生产经 营活动所需,相关交易遵循协商一致、公平交易的原则,符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定,遵 循了客观公正的原则,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益情形。 综上,我们同意将上述事项提交公司董事会审议。 独立董事:谭立峰、方吉槟、常军锋 2023 年 10月 26日 深圳佰维存储科技股份有限公司 独立董事的事前认可意见 ( ...

内幕信息知情人管理制度 深圳佰维存储科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，露的公平 原则，防范内幕信息知情人滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司建立内幕信息知情人 登记管理制度的规定》等有关法律法规以及《深圳佰维存储科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳佰维存储科技股份有限公司信息披 露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的最高管理机构。公司董事会应当对 内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，并保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，报送及时。董事长为内幕信息工作的主要责任人。 第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜， 董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部 门。董事会秘书和董事会办公室统一负责公司信息披露工作。 深圳佰维存 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2023-073 1 关于与东莞松山湖高新技术产业开发区管理委员会 签订项目投资意向协议暨对外投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 重要内容提示： 投资标的名称：晶圆级先进封测制造项目一期、二期（以下简称"本项目"） 投资金额：预计项目总投资约 30.9 亿元人民币，其中，一期投资额约为 12.9 亿元人民币，其中固定资产投资 12 亿元，一期项目同时作为深圳佰维存储 科技股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行 A 股股票的募投项目"晶 圆级先进封测制造项目"，相关议案已经公司第三届董事会第十次会议及 2023 年第四次临时股东大会审议通过；二期投资额为 18 亿元人民币，其中固定资产 投资 18 亿元人民币。 本次投资项目的投资金额、建设周期等仅是协议双方在目前条件下结合市 场环境进行的合理预估，并不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成对投资者 的业绩承诺。 本次对外投资事项不构成关联交易，不构成重大资产重组 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2023-071 （一）审议通过《关于增加 2023 年度日常关联交易预计金额的议案》 经审议，全体监事认为，本次增加 2023 年度日常关联交易预计金额为公司 开展日常生产经营所需；关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价 合理、公允；公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会影响公司 的独立性，且不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。因此我们 一致同意《关于增加 2023 年度日常关联交易预计金额的议案》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 深圳佰维存储科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二 次会议通知于 2023 年 10 月 22 日以电子邮件方式送达全体监事，会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，由公司监事会主席王攀 主持，会议应参 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 深圳佰维存储科技股份有限公司 投资者关系活动记录汇总表 （2023年9月21日） 特定对象调研 分析师会议 投资者关 ¨媒体采访 业绩说明会 系活动类 ¨新闻发布会 ¨路演活动 别 ¨专场机构交流会 现场参观 ¨其他 西南证券 白加一、西南证券 李煜、海富通基金 吕越超、海富通基金 范庭芳、 海富通基金 陆怡雯、海富通基金 刘海啸、海富通基金 刘潇潇、海富通基金 刘 参与单位 洋、中邮证券 吴文吉、创金合信 郭镇岳、天弘基金 陈国光、天弘基金 蔡锐 名称及人 帆、中泰电子 杨旭、华夏基金 史琰鹏、民生加银 王悦、华商基金 彭雾、泰康 员姓名 资产 邹志、华安基金 吴云阳、华安基金 谢磊、申万菱信 张欣、安信电子 马 良 2023年9月21日 10：00-11：30 会议时间 2023年9月21日 15：30-16：30 会议地点 佰维存储三楼会议室 上市公司 董事会秘书兼财务总监：黄炎烽 接待人员 董办工作人员 姓名 投资者关 Q1. 请问公司是否有布局HBM？ 系活动主 A1：公司暂未布局HBM领域，但公司拟定增募资建设的晶圆级先进封测项目 要内容介 可以 ...

2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳佰 维存储科技股份有限公司（以下简称"佰维存储""上市公司""公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》和《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责佰维存 储的持续督导工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐人已建立健全并有效执行持续督 | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 导工作制度，针对佰维存储制定了相 | | | 划。 | 应的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐人已与佰维存储签订了保荐协 | | 2 | 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 | 议，该协议明确了双方在持续督导期 | | | 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 | 间的权利和义务，并报上海证 ...

Financial Performance - The total operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥1,148.29 million, a decrease of 17% compared to ¥1,384.28 million in the same period of 2022[18]. - The total operating costs increased to approximately ¥1,416.58 million, up from ¥1,332.76 million in the previous year, reflecting a rise of about 6.3%[18]. - Research and development expenses for the first half of 2023 were approximately ¥76.72 million, an increase of 27% compared to ¥60.40 million in the same period of 2022[18]. - The net loss for the first half of 2023 was approximately ¥153.70 million, compared to a profit of ¥142.78 million in the first half of 2022[16]. - Cash inflow from operating activities for the first half of 2023 was CNY 1,364,223,548.37, a decrease of 15.4% compared to CNY 1,612,871,638.18 in the same period of 2022[22]. - Cash outflow for purchasing goods and services increased significantly to CNY 2,307,843,915.02, up 39.2% from CNY 1,657,968,220.22 year-on-year[22]. - The total equity attributable to shareholders at the end of the first half of 2023 was CNY 2,421,557,528.78, reflecting a decrease of 12.3% from CNY 2,448,297,312.48 at the end of the previous year[27]. - The company recorded a comprehensive loss of CNY 301,183,294.65 for the first half of 2023, compared to a loss of CNY 147,687,854.25 in the same period of 2022[27]. Assets and Liabilities - Total assets as of June 30, 2023, amounted to approximately ¥4,974.23 million, an increase from ¥3,913.38 million at the end of the first half of 2022[17]. - Total liabilities increased to approximately ¥3,848.72 million, compared to ¥1,989.64 million in the same period of the previous year, marking a growth of about 93%[16]. - The company's cash and cash equivalents decreased to approximately ¥1,991.19 million from ¥1,018.57 million year-over-year[17]. - The company reported a significant increase in short-term borrowings, which rose to approximately ¥1,991.19 million from ¥1,018.57 million, reflecting a growth of about 95%[17]. Market Strategy and Outlook - The company plans to focus on expanding its market presence and enhancing its product offerings in the upcoming quarters[12]. - The board of directors has approved a profit distribution plan, although no specific details were provided in the report[12]. - The company provided a positive outlook for Q4 2023, projecting a revenue growth of 20%[52]. - New product launches are expected to contribute an additional $50 million in revenue over the next fiscal year[52]. - Market expansion plans include entering three new international markets by the end of 2024[52]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product offerings and market presence[52]. - The company aims to increase its market share by 5% in the next year through targeted marketing strategies[52]. Research and Development - The company is investing in R&D, allocating 10% of its revenue towards developing new technologies[52]. - The company plans to enhance its research and development investments to improve product competitiveness and profitability[73]. - The company has developed various industrial-grade storage solutions for applications in 5G base stations, smart vehicles, and high-end medical equipment, meeting stringent performance and reliability standards[93]. - The company is focusing on chip research and development, with a team dedicated to key interface IP, NAND data intelligent error correction, and low-power control technologies[177]. Product Development and Innovation - The company has successfully integrated its eMMC series products into the supply chains of major clients such as Google and Facebook, indicating strong market acceptance[82]. - The company emphasizes product design and R&D, implementing a product development system based on the IPD management concept, ensuring advanced technology and quality control throughout the product lifecycle[127]. - The company utilizes an integrated R&D and testing model, focusing on NAND Flash and DRAM wafers, which enhances product innovation and development efficiency while mitigating technological risks[125]. - The company’s commitment to transparency includes assurances regarding the accuracy and completeness of its IPO disclosures, with legal responsibilities for any misleading information[133]. Market Trends and Projections - The global semiconductor memory market is expected to decline by 40% in 2023, reaching a total market size of $83 billion[189]. - The NAND Flash market is projected to be $39 billion in 2023, down 35% from previous levels[165]. - The DRAM market is anticipated to reach $44 billion in 2023, reflecting a 44% decrease[166]. - The overall semiconductor memory market is forecasted to grow from $167 billion in 2021 to $263 billion by 2027, with a compound annual growth rate (CAGR) of 8%[165]. - The global demand for DRAM is expected to grow by over 30% in the next five years, driven by the rise of artificial intelligence and data centers[193]. Manufacturing and Supply Chain - The company has established a data management system for the entire product lifecycle by integrating procurement, R&D, production, and sales information systems[123]. - The company’s production model includes outsourcing for simpler, cost-sensitive products while maintaining advanced packaging processes in-house[131]. - The company has established long-term stable partnerships with major storage wafer manufacturers, ensuring a consistent supply of storage wafers[164]. - The company has integrated various management systems to enhance manufacturing information technology, ensuring high automation and traceability in production processes[1].

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2023-066 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于参加半导体行业 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2023 年 9 月 1 日(星期五)18:00 前通过邮件、电话、传真等形 式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍 关注的问题进行回答。 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 8 月 31 日 发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半 年度经营情况、财务状况、发展理念，公司将参与由上交所主办的半导体行业 2023 年半年度业绩说明会，此次活动将采用线上文字互动的方式举行，投资者可登录上 海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单 4、孙日欣先生为实际控制人孙成思先生之父。 5、徐健峰先生为实际控制人孙成思先生的一致行动人。 深圳佰维存储科技股份有限公司董事会 2023 年 8 月 10 日 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公 司股票累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及 的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 2、本激励计划拟授予激励对象不包括：独立董事、监事。 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于 四舍五入所造成。 | 序 | | | | 授予限制 | 获授数量占授 | 获授数量占本激 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数 | 予限制性股票 | 励计划公告日股 | | | | | | 量(万股) | 总数的比例 | 本总额的比例 | | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员及其关联人 | | | | | 1 | 孙成思 | 中国 | 董事长 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2023-063 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 《深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订 稿）》（简称"本激励计划"或"《激励计划（草案）》"）规定的限制性股票授 予条件已经成就。深圳佰维存储科技股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 8 月 8 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过 了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以 2023 年 8 月 8 日为授予 日，向符合授予条件的 230 名激励对象授予 1,119.00 万股限制性股票。现将有 关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予的审批程序和信息披露情况 1、2023 年 3 月 8 日，公司召开第三届董事会第六次会议，会议审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<20 ...