江苏华海诚科新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强上市公司与投资者之间的有效沟通，促进上市公司完善治 理，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他相关法律、法规和规范性文件及《江 苏华海诚科新材料股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的活动。公司应积极主动地开展投资者关系管理工作， 高度重视投资者关系管理。 投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，真实、准确、完整地 介绍和反映公司的实际状况，避免在 ...

江苏华海诚科新材料股份有限公司 章 程 二零二五年五月 | - | 1 | | --- | --- | | P V | K | | | | | | | 江苏华海诚科新材料股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规及规范性文件的有关规定， 制定本章程。 第六条公司注册资本为人民币 8,069.6453 万元。 第七条公司为永久存续的股份有限公司。 第八条董事长为公司的法定代表人。 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。 法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法 1 第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司系以发起方式设立，在连云港市市场监督管理局注册登记，取得营业 执照，统一社会信用代码为：913207005668572738。 第三条公司于 2023 年 1 月 12 日经中国证券监督管理委员会(以下简称"中 国证监会")批准，首次向社会公众 ...

江苏华海诚科新材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露工作，确保公司信息披露的合法、真实、准确、完整、及时，切实保障公 司、股东及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称《科创板上市规则》）等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文 件的要求，以及《江苏华海诚科新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 核心技术人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其相关人员，重 大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管 理人及其成员等，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义 务的主体。 第三条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披 露信息的真实、准确、 ...

第一章总则 第一条 为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护 投资者合法权益和江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的财 务安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国民法典》（以下简称"《民法典》"）等法律、法规、规范性文件以及公司章程 的规定，特制订本管理制度。 江苏华海诚科新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制公司对外 担保产生的债务风险。 第六条 公司对外担保应遵循合法、平等、自愿、公平、诚信、互利、安全 审慎的基本原则。 第七条 任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得采取任何非法 形式强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行 为有权拒绝。 第八条 公司对外担保由公司统一管理，非经本制度规定的程序、批准和授 权，任何人不得以公司的名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 下属部门也不得相互提供担保，不得请外单位为其提供担保。 第九条 除为控股子公司担保外，公司对外担保时，必须要求被担保方提供 反担保，且反担保的提供方应当具备实际承担能力。 ...

第二条 公司投资应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、 注重投资效益，符合国家产业政策及公司经营发展战略。 第三条 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度，下属分公司无权 决策对外投资，子公司在公司授权范围内进行投资决策。 第四条 公司重大投资主要分为对内投资和对外投资： （一） 对内投资包括但不限于： 江苏华海诚科新材料股份有限公司 重大投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大投资经营管理程序，建立完善的决策机制，确保公司决策的合理性、科学性、 有效性，防范规避投资风险，强化决策责任，实现公司资产保值增值及股东利益 最大化的目标，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律、行政法规、规范性文件及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 （二） 交易的成交金额占公司市值的10%以上； （三） 交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的10% 以上； 1、公司新增固定资产投资及技改项目； 2、设立分公司； 3、营销网络及技术研发中心的建设等。 （二） 对外投资包括但不限于： 1、对外 ...

第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司必须按发行申请文件中承诺的募集资金投向和股东会、董事会 决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况。 第五条 公司董事会应当对募集资金投资项目（下称"募投项目"）的可行性 进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 第六条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 江苏华海诚科新材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章总则 第一条 为进一步规范江苏华海诚科新材料股份有限公司（下称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规及规范性文件以及《江苏华海诚科 ...

证券代码：688535 证券简称：华海诚科 公告编号：2025-033 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州， 系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年12月19日 江苏华海诚科新材料股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室 首席合伙人：高峰 上年度末（2024年12月31日）合伙人数量：116人 上年度末（2024年12月31日）注册会计师人数：694人 上年度末（2024年12月31日）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数： 289人 最近一年（2024年度）经审计的收入总额：101,434万元 －1－ （2）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业 （3）制 ...

江苏华海诚科新材料股份有限公司 证券代码：688535 证券简称：华海诚科 公告编号：2025-031 关于公司取消监事会、修订《公司章程》并办理工商变更登记及修 订和制定部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。 江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年5月26日 召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十四次会议，审议通过了 《关于公司取消监事会、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，第三 届董事会第二十六次会议审议通过了《关于修订和制定部分公司治理制度的议案》 等议案。现将有关情况公告如下： 一、取消公司监事会并修订《公司章程》及相关制度的原因及依据 | 本公司章程自生效之日起，即成为规 | 本公司章程自生效之日起，即成为规 | | --- | --- | | 范公司的组织与行为、公司与股东、 | 范公司的组织与行为、公司与股东、 | | 股东与股东之间权利义务关系的具有 | 股东与股东之间权利义务关系的具有 | | 法律约束力的文件，对公司、股东、 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 附件 3 本人赵建坤,已充分了解并同意由提名人江苏华海诚科新材 料股份有限公司董事会提名为江苏华海诚科新材料股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立 董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任江苏华海诚科新材 料股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用):"" (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 ...

附件 4 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏华海诚科新材料股份有限公司董事会，现提名杨 林为江苏华海诚科新材料股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 书面同意出任江苏华海诚科新材料股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与江苏华海诚科新材料股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； －1－ （四）中共中 ...