上海康鹏科技股份有限公司 第三条. 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构,公司一切对外担保 行为,须按程序经公司股东大会或董事会批准。 第二章 对外担保应当遵守的规定 第四条. 公司对外担保管理实行多层审核制度,所涉及的公司相关部门包括: 财务负责人及其下属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门,负责受理及 初审被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制;董事会 秘书对公司对外担保的合规性进行复核并组织履行董事会或股东大会的审批程 序以及进行相关的信息披露。 第五条.对外担保由公司统一管理。未经公司批准,子公司不得对外提供担 保,不得相互提供担保,也不得请外单位为其提供担保。 第六条. 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的,控股股东、 实际控制人及其关联方应当提供反担保;公司进行其他对外担保的,可以要求对 方提供反担保,且反担保的提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行 性。 对外担保管理制度 上海康鹏科技股 对外相保 第 第一条. 为规范上海康鹏科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担保管 理,规范公司担保行为,控制公司经营风险,根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民 ...

上海康鹏科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 上海康鹏科技股份 信息披露暂缓与豁免 第一条. 为了规范上海康鹏科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司"）信息披露暂缓与豁免行为,督促公司依法合规履行信息披露义务,根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》(以下 称"《规范运作指引》")和《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下称 "《上市规则》")等法律、法规、规范性文件及《上海康鹏科技股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")、公司《信息披露管理办法》(以下称"《信 息披露办法》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条. 本公司按照《上市规则》《规范运作指引》及上海证券交易所其 他相关业务规则的规定,办理信息披露暂缓、豁免业务的,适用本制度。 系国家安全和利益,依照法定程序确定,在一定时间内只限一定范围的人员 知悉,泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益 的信息。 第七条. 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件: (一) 相关信息尚未泄漏; ...

上海康鹏科技股份有限公司 第三条.关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项,包括: (八) 债权、债务重组; (九)签订许可使用协议; (十)转让或者受让研究与开发项目; 关联交易管理制度 上海康鹏科技股 关联交易管理 第一章 第一条.为规范上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易,保证公司关联交易的公允性,维护公司及公司全体股东的合法权益,保证公 司与关联人之间的关联交易符合公正、公平、公开的原则,根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及《上海康鹏科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定,结合公司实际情况,制 定本制度。 第二条.关联交易应遵循以下基本原则: 第二章 关联交易、关联人及关联关系 (一)诚实信用原则; (二)不损害公司及非关联股东合法权益的原则; (三)关联股东及关联董事回避表决原则; (四)公开、公平、公正的原则。 (一)购买或者出售资产; (二)对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； (三)提供财务资助(含有息或者无息借款、委托贷款等); (四)提供担保(含对控股子公司担保等): (五) ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-011 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 279,067,914 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 279,067,914 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 53.7314 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 53.73 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海康鹏科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《上海康鹏科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 会议资料目录 | 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案 6 | | | 议案一：关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商 | | | 变更登记的的议案 6 | | | 议案二：关于修订并制定相关公司制度的议案 14 | | | 议案三：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 15 | | | 议案四：关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案 19 | 1 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则》以及《上海康鹏科技股份有限公司章程》等相关规定， 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本须知，请全体出席股东 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-010 上海康鹏科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 （一）日常经营情况 经公司自查，公司目前经营情况一切正常，未发生重大变化。市场环境或行 业政策未发生重大调整，生产成本和销售等情况未出现大幅波动，内部生产经营 秩序正常。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易连续三个交易 日（2023 年 8 月 29 日、8 月 30 日、8 月 31 日）内日收盘价格涨幅偏离值累计 超过 30%，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票异常 交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 经公司自查，并发函问询了公司控股股东、实际控制人，截至 2023 年 8 月 31 日，公司不存在应披露而未披露的重大信息。 截至 2023 年 8 月 31 日，公司收盘价为 15.20 元/股，根据中证指数有限 公司发布的数据，公司最新滚动市盈率为 52.64 倍；公司所处的 ...

《关于上海康鹏科技股份有限公司股票交易异常波动的询证函》 的回函 致：上海康鹏科技股份有限公司 贵公司《关于上海康鹏科技股份有限公司股票交易异常波动的询证函》已 收悉，现就公司询证事项回复如下： 1、截至目前，作为贵公司控股股东/实际控制人，不存在正在筹划并购重 组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项，亦不 存在其他应披露而未披露的重大信息。 2、本公司/本人在贵公司本次股票异常波动期间，不存在买卖贵公司股票 的情况。 （本页以下无正文） (本页无正文,为控股股东/实际控制人《<关于上海康鹏科技股份有限公 司股票交易异常波动的询证函>的回函》之签署页） 公司控股股东: 宁波梅山保税港区欧常投资管理有限公 上八音) 法定代表人/授权代表: 公司实际控制人: 杨建华 查月珍 杨重博 2025年 8月 31日 杨建华 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-009 上海康鹏科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2023年9月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-003 上海康鹏科技股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开 第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使 用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金，金 额共计人民币 54,517,110.92 元。本次置换符合募集资金到账后 6 个月内进行置 换的规定。公司监事会、独立董事对本事项发表了明确同意意见，保荐人中信建 投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）出具了明确的核查意见，毕马威华 振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》 ...