上海康鹏科技股份有限公司 董事会议事规则 看法； （七）监督董事会会议决议的实施； （八）公司股东大会或董事会授予的其他职权； （九）法律、法规、《公司章程》或本规则规定的其他权利。 第五条 董事应当遵守法律、法规和《公司章程》的规定，对公司负有下列 忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存 储； （四）不得违反《公司章程》的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司 资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； （七）不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八）保守商业秘密，不得擅自披露公司秘密，不得泄露尚未披露的重大信 息，不得利用内幕信息获取不法利益，离职后履行与公司约定的竞业禁止义务； （九）维护公司及全体股东利益，不得为实际控制人、股东、员工、本人或 其他第三方的利益损害公司利益； （十）不得利用其关联关系损害公司利益； （十一）法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定的其他忠诚义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成的损失，应当 承担赔偿责任。 第六条 ...

一、募集资金基本情况 中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本以实施募投 项目的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关规定，对康鹏科技使用部分募集资金向全资子公司实缴注册 资本以实施募投项目的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1007 号），公司首次公开发行人民币 普通股 103,875,000 股，发行价格为每股人民币 8.66 元，共募集资金人民币 899,557,500.00 元，扣除承销保荐费用人民币 60,969,025.00 元（不含增值税）后 的募集资金为人民币 838, ...

上海康鹏科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第七条 投资者关系工作包括的主要职责是： （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情 况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公 司董事会及管理层。 （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；投资者和媒体的 咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投 资者对公司的参与度。 （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺； （四）从事歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （五）从事其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等 违法违规行为。 第九条 公司应当建立、健全投资者关系管理活动相关制度及程序，保 证信息披露的公平性： （一）公司应当制定接待和推广制度，内容应当至少包括接待和推广的 组织安排、活动内容安排、人员安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公开 2 （三）公共关系。建立并维护与交易所、行业协会、媒体以及其他公司 和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员 ...

上海康鹏科技股份有限公司 对外担保管理制度 对外提供担保事项属于下列情形的，还应当在董事会审议通过后提交股东大会审 议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净 资产的 50%以后提供的任何担保； （三）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总 资产的 30%以后提供的任何担保； （四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （五）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审 计总资产 30%的担保； （六）对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （七）证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还 必须经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。股东大会审议前款第（五）项 担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东 或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会 的其他股东所持表决权的半数以上通过 ...

相关信息披露义务人通过公司披露信息的，公司应当予以协助。 第五条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事 实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。 第六条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当客观，使用明确、贴切 的语言和文字，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、 谨慎、客观。 上海康鹏科技股份有限公司 信息披露管理制度 息）。 第七条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露对 公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响的信息，揭示可能产生的重大风险， 不得有选择地披露部分信息，不得有重大遗漏。 信息披露文件材料应当齐备，格式符合规定要求。 第八条 公司及相关信息披露义务人应当在《上市规则》的期限内披露重大 信息，不得有意选择披露时点。 第九条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大 信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄 露。 第十条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当使用事实描述性的语言， 简洁明了、逻辑清晰、语言浅白、易于理解，不 ...

为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，保障广大投资者利益， 促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据中国证监会 《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司及董事、监事、高级管理人员 购买责任保险（以下简称"董责险"），董责险的具体方案如下： 一、董责险具体方案 1、投保人：上海康鹏科技股份有限公司 2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员 3、赔偿限额：不超过人民币 5,000 万元（具体以保险合同为准） 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-007 上海康鹏科技股份有限公司 关于为公司及董事、监事、高级管理人员 购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开 第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议对《关于为公司及董事、监 事、高级管理人员购买董责险的议案》进行了审议。公司全体董事、监事回避表 决，本事项尚需提交公司股东大会审议。 4、保费支出： ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-008 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议 于 2023 年 8 月 24 日以现场方式召开。本次会议通知于 2023 年 8 月 18 日以直 接送达形式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会 主席张麦旋先生主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等 有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于修订并制定相关公司制度的公告》（公告编号：2023-002）。 本议案尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。 2、审议通过《关于使用募集资金置换 ...

上海康鹏科技股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 公司不对外投资信托产品。对于投资ABS产品或其类似产品的，公司 应委派专人严格审查其底层资产构成、评估产品风险等级。对于符合《公司章程》 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》及本规定的投资项目，应提交董事会、 股东大会审批。 第二章 对外投资的组织管理机构及人员 第六条 公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，按照《公 司章程》之规定，在各自权限范围内，对相应的公司对外投资做出决策。 第七条 公司总经理依据公司发展战略或发展战略调整计划，组织公司相关部 门参与研究及拟定对外投资计划，包括但不限于对公司对外基本建设投资、生产经 营性投资、股权投资、租赁、产权交易、资产重组等项目进行策划、预选、论证、 和筹备，并组织编写项目的可行性研究报告提交董事会审议。需要由股东大会审议 通过的投资项目，在董事会审议通过后提交股东大会审议。 第八条 投资项目经总经理、董事会或股东大会审议通过后，由总经理负责实 施。 公司总经理负责对公司对外投资项目实施涉及的人、财、物进行计划、组织， 对项目实施进程进行监督并提出调整建议，对项目实施效果进行考核。 第九条 公司 ...

上海康鹏科技股份有限公司 独立董事工作制度 第六条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度第七条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规章及规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必须的法律、会计或者经济等工作 经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法规、中国证监会、交易所和《公司章程》规定的其他条 件。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得被提名担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系； 第二章 独立董事的任职条件 上海康鹏科技股份有限公司 独立董事工作制度 （六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的 人员； （七）近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员； （八）法律、行政法规、中国证监 ...

上海康鹏科技股份有限公司 募集资金管理制度 第六条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、存 放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储三方监 管协议（以下简称"协议"）并及时公告。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 人或独立财务顾问； （四）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称"募集资金净 额"）得 20%的，公司应当及时通知送保荐人或独立财务顾问； （五）送保荐人或独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任； （八）商业银行 3 次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以及存 在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协 议并注销该募集资金专户。 第七条 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前 ...