上海天承科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 上海天承科技股份有限公司 第二章 防范资金占用的原则 1 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 控股股东、实际控制人（包括其一致行动人）、持股 5%以上股东（以下合称"大 股东"）及其他关联方的资金往来，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《上市公司治理准则》等法律、法规、规章和 规范性文件及《上海天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司实际控制人、大股东及关联方（以下合称"大股 东及其关联方"）与公司间的资金管理，纳入公司合并会计报表范围的子公司适 用本制度，公司实际控制人、大股东及关联方与纳入合并会计报表范围的子公司 之间的资金往来，参照本制度执行。 本制度所称"关联方"，依据我国《公司法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《企业会计准则第36号—关联方披露》等有关规定 ...

上海天承科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第三条 董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。 第四条 公司设立内部审计部门，对内部控制制度的建立和实施、财务信息 的真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计部门应当保持独立性，不得置 于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。公司内部审计部门为审计委 员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数。公司董事会成员中的职工代表 可以成为审计委员会成员。 上海天承科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会的职责，规范工作程序，强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审 计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及 ...

上海天承科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 上海天承科技股份有限公司 第二条 本制度适用于以下人员： （一）董事会成员：包括非独立董事（含职工代表董事）及独立董事。 （二）高级管理人员：包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会 秘书、公司董事会及《公司章程》认定的其他人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下基本原则： （一）公平性原则：薪酬水平应与公司规模及业绩相匹配，同时兼顾市场 薪酬水平； （二）岗位价值导向原则：薪酬应体现岗位责任、权力与利益的统一，反映 各岗位对公司整体价值的贡献； （三）短期与长期激励相结合的原则：建立多层次的薪酬结构，实现短期 经营目标与长期战略发展的有效平衡，促进公司的长期、稳定发展； （四）公开、公正、透明的原则：薪酬管理制度、薪酬确定依据应当公开 透明，确保薪酬管理的规范性和公信力。 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理体系，建立科学有效的激励约束机制，充分调动 公司董事及高级管理人员的积极性和创造性，提升公司治理水平和经营效益， 促进公司可持续发展。根据《 ...

上海天承科技股份有限公司 内部审计管理制度 上海天承科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，充分发挥内部审计工作在公司经济管理中 的作用，根据《中华人民共和国审计法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海天承科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规、规范性文件相关 规定，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部审计机构对公司内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价 活动。 第三条 本制度适用于公司所属相关部门、分公司、全资子公司、控股子公 司，具有重大影响的参股公司可参照执行。 第二章 内部审计机构及人员 第四条 公司在董事会审计委员会下设立内部审计机构，内部审计机构对董 事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计机构在监督检查过程中，应 当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现公司重大问题或线索，应当立 即向审计委员会直接报告。 第五条 内部审计机 ...

第三条 本制度旨在加强对控股子公司、分公司的管理，建立有效的控制机 制，对公司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司 整体运作效率和抗风险能力。 第四条 控股子公司、分公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制 度，根据自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和 执行。控股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股 子公司的管理制度，并接受公司的监督。 第五条 公司委派至控股子公司、分公司的董事、监事、高级管理人员对本 制度的有效执行负责。公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有 效地对控股子公司做好管理、指导、监督等工作。 控股子公司、分公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对控股子公司、分公司的管理，维护上海天承科技股份有限 公司（以下简称"公司"）和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上海天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 控股子公司是指公司直接或间接持有其 50%以上股份，或者虽然未 超过 50%，但能够决定其董事会半数以 ...

上海天承科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 上海天承科技股份有限公司 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日起自动离任。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由， 在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。 第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人 员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同或聘用合同规定。 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《上海天承 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（ ...

上海天承科技股份有限公司 市值管理制度 上海天承科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为推动上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）提升投资价 值，进一步规范公司的市值管理行为，增强投资者回报，维护投资者利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《上海天承 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小 投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育 和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增 强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资 价值合理反映公司质量。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第四 ...

上海天承科技股份有限公司 董事会议事规则 上海天承科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职责权 限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规和规范性文件 以及《上海天承科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）规定，特制定本规 则。 第二条 董事会为公司常设机构，是公司经营决策和业务领导机构，是股东会决 议执行机构；董事会由股东会选举产生，对股东会负责，依照法律、行政法规和《公 司章程》规定行使职权。 第三条 董事会下设办公室，负责处理董事会日常事务。董事会秘书或证券事务 代表兼任董事会办公室负责人。 第二章 董事的任职资格 第四条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质， 并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解 作为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。 有下 ...

上海天承科技股份有限公司 募集资金管理办法 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、 完整地披露募集资金的实际使用情况。 第五条 公司应当对募集资金按照本办法的规定进行专户存储、使用和管理， 做到资金使用的规范、公开和透明。 第六条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和实际使用情况，有 效防范投资风险，提高募集资金使用效益。公司董事、高级管理人员应当勤勉尽 责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助 或者纵容公司擅自或者变相改变募集资金用途。 上海天承科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市 公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《上海天承科技股份有限公 司章程》（以下简称 ...

上海天承科技股份有限公司 对外担保管理制度 上海天承科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资产安全和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国担保法》 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《上海天承科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本管理制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。公司子公司的对外 担保，视同公司行为，适用本制度。公司为自身债务提供担保不适用本制度。 公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第三条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 第四条 公司对担保事项实行统一管理。未经公司批准，子 ...