投资者关系管理办法 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 投资者关系管理办法 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第一条 为了强化北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）治理， 提高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通， 促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化 和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件以及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》的有关 规定，结合本公司的实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 第四条 各专门委员会成员全部由董事组成，应为单数，并不得少于三名。专门 委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。其中，审计 与风险委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数，审计与风 险委员会的成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第一章 总 则 第一条 为提升北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）治理水平， 保障董事会决策的科学性、准确性和高效性，依据《上市公司独立董事管理办法》 等国家有关法律法规和监管规则的要求以及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司 章程》（以下称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司董事会设置以下四个专门委员会： （一）战略与 ESG 委员会； （二）审计与风险委员会； （三）提名委员会； （四）薪酬与考核委员会。 各专门委员会对董事会负责，并根据《公司章程》、本规则和董事会赋予的权限 行使职权。 第三条 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 （2025年4月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》及《信息披 露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司及下属各部门、分公司、子公司（包括公司直接或间 接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应当按照《上市公司监管指引第5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及证券交易所相关规则要求及时登记和报 送内幕信息知情人档案，董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会授权董事会秘书为公司内部信 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （二） 新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内； （三） 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （四） 现任董事及高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内； 第一章 总则 第一条 为加强北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和 高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》等法律、法规、规范性文件及业务规则的相关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于登记在公司董事及高级管理人员名下的公司股份及其变动的管 理。 第三条 公司董事及高级管 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 章程 （2025 年 4 月） 1 | | | 第一章 总 则 第一条为维护北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）等 有关法律、法规和其他有关规定，制定本章程。 第二条公司系依照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件的有 关规定，以发起设立方式成立的股份有限公司。 公司是由北京阳光诺和药物研究有限公司（以下称诺和有限）按照截至 2020 年 1 月 31 日经审计的账面净资产值折股整体变更设立，在北京市昌平区市场监 督管理局注册登记，并取得营业执照，统一社会信用代码 91110107685771683F。 第三条公司于2021年5月10日经中国证券监督管理委员会（以下称中国证监 会）注册，首次向社会公众发行人民币普通股20,000,000.00股，于2021年6月21 日在上海证券交易所上市。 第四条公司注册名称：北京阳光诺和药物研究股份有限公司。 英文名称：BeijingSun-NovoPharmaceutica ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 4 月） 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了完善北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的信息披露管 理制度，加强信息披露事务管理，确保信息披露的公平性，增强年报信息披露责任人的责 任意识，提高年报信息披露质量和透明度，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《北京阳光诺和药物研究股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追 究与处理制度。 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实际控 制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会审计与风险委员会年报工作规程 （2025 年 4 月） 第六条 公司年度财务报告审计工作完成后，董事会审计与风险委员会应对年度财务会 计报表进行审议和表决，形成决议后提交董事会审议。 第七条 在向董事会提交公司年度财务报告的同时，董事会审计与风险委员会应向董事 会提交审计与风险委员会年度履职情况，主要包括其履行职责的情况和审计与风险委员会 会议的召开情况和下年度续聘或改聘年审会计师事务所的决议建议，上市公司聘请或更换 外部审计机构，须由审计与风险委员会全体成员过半数同意并向董事会提出建议后，董事 会方可审议相关议案。 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会审计与风险委员会年报工作规程 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会审计与风险委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善公司治理结构，充分发挥董事会审计与风险委员会的监督作用， 规范年报编制、审议与披露程序，明确董事会审计与风险委员会在年报编制、审议与披露 工作中的职责，维护公司审计的独立性，建立健全公司内部控制体系，根据中国证券监督 管理委员会（以下简称中国证监会）、上海证券交易所的有关要求和规定，以及《北京阳 光 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 总经理工作细则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 按照现代企业制度的要求，为进一步完善北京阳光诺和药物研究股 份有限公司（以下称公司）的治理结构，依据《中华人民共和国公司法》《北京 阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）等有关规定，特制 订本工作细则。 第二条 总经理由董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 职责及分工 第三条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； （八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘； （九）经董事会授权，代表公司处理对外投资事宜和签订包括投资、合作经 营、合资经营、借款等在内的经济合同； （十）决定下列重大交易（提供对外担保、提供资助除外）事项： 1、交易涉及的资产总 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部审计制度 （2025年4月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部审计制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为贯彻国家各项方针、政策，遵守财经法律、法规，严格执行公司 内部各项决策、制度，促进公司建立健全科学的内部控制体系，维护公司合法权 益，保障公司安全、高效、健康发展，根据《中华人民共和国审计法》《中国内 部审计准则第1101号——内部审计基本准则》《审计署关于内部审计工作的规定》 等相关法律、法规的规定和《公司章程》，制定本制度。 第二条 为了使内部审计工作达到最好效果，避免内部审计不规范带来的不 良影响，公司必须明确内部审计的各类风险。内部审计的风险点如下： （一）公司内部审计机构不健全，组织架构不科学、不合理，或职责分工不 清，可能导致内部审计缺乏独立性和客观性。 （二）内部审计未经适当授权，可能因得不到有效支持而导致内部审计失败。 （三）内部审计人员不具备应有的知识、技能和经验，内部方法滞后或内审 制度不完善，可能导致内审效率、质量低下，成本增加。 （三）企业内审机构应建立健全有效的质量控制制度。 （四）内部审计人员应当 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事年报工作制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）治理结构，加强 公司内部控制制度建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事的监督、 协调作用，维护中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、证 券交易所的相关规定以及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）《北京阳光诺和药物研究股份有限公司信息披露管理办法》《北京阳光诺和药物 研究股份有限公司独立董事工作制度》，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务， 勤勉尽责。独立董事应按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履 行职责，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益不受损害。 第三条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独 ...