北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金管理办法 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称《科创板上市规则》）《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《北京阳光诺和药 物研究股份有限公司章程》，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金 存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会秘书工作细则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）的行为， 明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、 《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）及其他有关 规定，制定本工作细则。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的工作经验。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任科创公司董事会秘书； （四）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （五）法律法规规定、证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完 整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、规章的要求，结合本公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第二章所规定 的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的公司重大信息内部报告责任人，应在第一时间将相关信息向公司董事 长、董事会秘书和董事会办公室报告的制度。董事会办公室是公司信息披露的管理部门， 在董事会秘书的领导下具体负责公司信息披露管理工作。 第三条 本制度所称"重大信息内部报告责任人" ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 对外担保管理办法 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）对外 担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和 担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公 司法》）《中华人民共和国民法典》及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》 （以下称《公司章程》）其他相关法律、法规、文件的规定、制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司的全资子公司、控股子公司和公司拥有实 际控制权的参股公司（以下称子公司）。 第三条 本办法所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位或 个人提供的保证、抵押、质押及其它方式的担保。具体种类包括但不限于借款担 保、银行开立信用证、银行承兑汇票及商业承兑汇票等。 第四条 公司为子公司提供的担保视同对外担保。 第五条 对外担保由公司统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保，未 经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 第六 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司之间的资金管理。 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东、实际控制人及其他关联 方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，按照本制度执行。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《上市规则》所界定的关联 人。 第四条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下简称资金占用），包括：经营性资金占 用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等生 产经营环节的关联交易所产生的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而支付资 金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方资金，为控股股 东、实际 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年4月） 0 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 会计师事务所选聘制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）对会计师事 务所选聘（含续聘、改聘，下同）的程序，根据《中华人民共和国公司法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及公司章程等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告、内部控制审计 业务的会计师事务所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计与风险委员会全体成员过半数 同意后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事 务所开展审计业务。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、控股股东及实际控制人不得在公司董事 会、股东会审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计与风险委员会独立履行 审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有良好的执业 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 股东会议事规则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）股东会 的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效 率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）等有关法律、法规、规范性文件 和《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》），制定本 议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及本 规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第三条 股东会是公司的权力机构，依据《公司法》《公司章程》及本规则的 规定行使职权。 第四条 股东会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的法人 或自然人。公司召开股东会、分配股利、清 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 信息披露管理办法 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 信息披露管理办法 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 （二）公司各部门、控股子公司负责人； （三）公司控股股东、实际控制人以及持股 5%以上的股东及其一致行动人； （四）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第二章 公司信息披露的基本原则 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）及相 关信息披露义务人的信息披露行为，促进公司规范运作，维护公司和投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》（以下称《披露办法》）及《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件及《北京阳光诺和药 物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称信息披露，是指公司信息披露义务人将可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大信息以及证券监管部门要求披露的 其他信息，在规定时间内依法定程序通过指定的信息披露媒体向 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会议事规则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）董 事会议事方式和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共 和国公司法》《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）及 其他法律法规的有关规定，结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。 董事会设立董事会办公室，负责处理董事会日常事务。 第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会的议事方式和决策程序，提高 董事会工作效率、规范运作和科学决策的水平。 第二章 董事会的职权 第四条 根据《公司章程》的有关规定，董事会主要行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金等； 对外投资管理办法 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 对外投资管理办法 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资 金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）《中 华人民共和国民法典》等国家法律法规，结合《北京阳光诺和药物研究股份有限 公司章程》（以下称《公司章程》）等公司制度，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 长期投资主要指：公司投资的在超过一年不能随时变现或不准备变现的各种 投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或 ...