上海锦江国际旅游股份有限公司 董事会审计与风控委员会 2023 年度履职情况汇总报告 报告期内，上海锦江国际旅游股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计与风控委员会严格按照《公司法》、《公司章程》和《公司 董事会审计与风控委员会实施细则》的相关规定，认真履行职责。现 就审计与风控委员会 2023 年度履职情况汇总报告如下： 一、审计与风控委员会基本情况 公司于 2022 年 12 月 16 日召开的第十届董事会第八次会议审议 通过了《关于调整公司第十届董事会审计与风控委员会部分成员的议 案》。公司第十届董事会审计与风控委员会由独立董事任永平先生、 周慈铭先生及董事何一迟先生 3 名成员组成，其中独立董事任永平先 生任主任委员。 公司于 2024 年 1 月 26 日召开的第十届董事会第十九次会议审 议通过了《关于调整公司第十届董事会专门委员会部分成员的议案》。 公司第十届董事会审计与风控委员会由独立董事黄海杰先生、周慈铭 先生及董事何一迟先生 3 名成员组成。其中，独立董事黄海杰先生为 主任委员。 二、审计与风控委员会会议召开情况 2023 年度，审计与风控委员会共召开 4 次会议，全体委员出席 会议。 ...

证券代码：900929 证券简称：锦旅 B 股 公告编号：2024-014 上海锦江国际旅游股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 境内上市外资股股东人数（B 股） | 9 | | 国有法人股股东人数 | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 67,748,243 | | 境内上市外资股股东持有股份总数(B 股) | 1,191,973 | | 国有法人股股东持有股份总数 | 66,556,270 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 51.1090 | (一) 股东大会召开的时间：2024 年 2 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市长乐路 161 号新锦江大酒店四楼兰花厅 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优 ...

本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下 简称"《自律监管指引 1 号》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《上海锦 江国际旅游股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）而出具。 上海市金茂律师事务所 关于上海锦江国际旅游股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海锦江国际旅游股份有限公司 （引言） 上海锦江国际旅游股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2024 年 2 月 28 日在上海市长乐路 161 号新锦江大酒店四楼兰花厅召开。上海市金茂律师事务所经公司聘请委派韩 春燕律师、路遥律师（以下简称"本所律师"）出席会议，就本次股东大会的召 集、召开程序，出席会议人员资格，会议议案，以及会议的表决程序、表决结果 等发表法律意见。 为出具本法律意见书，本所审查了公司本次 ...

上海锦江国际旅游股份有限公司 2024年第二次临时股东大会 会 议 资 料 二〇二四年二月二十八日 目 录 关于向下属全资子公司提供担保预计的议案 一、2024年第二次临时股东大会须知 二、2024年第二次临时股东大会议程 三、会议议案 上海锦江国际旅游股份有限公司 2024年第二次临时股东大会须知 为确保公司股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 修订）》、 《上海锦江国际旅游股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《股东大会议事规则》等有关规定，特制定股东大会须知如下，请出 席股东大会的全体人员遵照执行。 一、董事会将维护股东的合法权益，以确保大会正常秩序和议事 效率为原则，认真履行法定职责。 二、股东出席股东大会，依法享有发言权、表决权等权利。 三、股东要求在股东大会上发言，应当先向大会登记处登记，并 填写"股东大会发言登记表"。股东发言的总时间原则上控制在 30 分 钟内。有多名股东同时要求发言时，主持人将按照所持股数由多到少 的顺序安排发言。股东在会议发言时，应先报告其所持的股份份额。 每位股东发言一般不超过五分钟。 ...

上海锦江国际旅游股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的提示性公告 证券代码：900929 证券简称：锦旅 B 股 公告编号：2024-013 召开的日期时间：2024 年 2 月 28 日 14:00 召开地点：上海市长乐路 161 号新锦江大酒店四楼兰花厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 28 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2024年2月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 至 2024 年 2 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

证券代码：900929 证券简称：锦旅 B 股 公告编号：2024-012 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 28 日 股东大会召开日期：2024年2月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 上海锦江国际旅游股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 2 月 28 日 14:00 召开地点：上海市长乐路 161 号新锦江大酒店四楼兰花厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至 2024 年 2 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详见公司《关于公司向下属全资子公司提供担保预计的公告》2024-011 号。 证券代码：900929 证券简称：锦旅 B 股 公告编号：2024-010 上海锦江国际旅游股份有限公司 第十届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海锦江国际旅游股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 2 月 1 日以电话、电子邮件和书面形式发出了关于召开第十届董事会第二十二 次会议的通知。2024 年 2 月 7 日以通讯表决方式召开第十届董事会第二十二次 会议，应参加表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人。本次会议符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海锦江国际旅游股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，所作决议合法有效。 经会议审议表决，一致通过了如下决议： 一、关于向下属全资子公司提供担保预计的议案 公司拟为下属全资子公司提供担保预计总额不超过 6,800 万元，约占公司最 近 ...

一、 担保情况概述 （一） 担保基本情况 1、中航鑫港为国际航空运输协会在中国实施代理人计划所认可的担保 单位，其为公司下属子公司的日常机票代理业务提供担保并要求公司提供反 被担保人：1、上海锦江旅游控股有限公司（以下简称"锦旅控股"）；2、 上海国旅国际旅行社有限公司（以下简称"上海国旅"）；3、上海华亭海 外旅游有限公司（以下简称"华亭海外"）；4、上海旅行社有限公司（以 下简称"上旅公司"）。以上公司皆为上海锦江国际旅游股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）下属全资子公司，不属于关联担保。 担保预计额度：公司为锦旅控股、上海国旅、华亭海外就日常票务代理 业务向中航鑫港担保有限公司（以下简称"中航鑫港"）提供反担保，担 保预计总额不超过人民币 5,800 万元；公司为上旅公司日常票务代理业 务向巴林海湾航空公司提供银行保函，预计金额不超过人民币 1,000 万 元。 本次担保预计需提交股东大会审议。本次担保预计总额约占公司最近一 期（2022 年度）经审计归属于上市公司股东的净资产的 9.77%。 对外担保逾期的累计金额：无 风险提示：本次担保事项属于公司为下属全资子公司的日常票务代理业 务提供担 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0040 号 关于对上海锦江国际旅游股份有限公司及 有关责任人予以监管警示的决定 当事人： 上海锦江国际旅游股份有限公司，B 股证券简称：锦旅 B 股，B 股证券代码：900929； 根据中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对上海锦江国 际旅游股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕328 号）、 《关于对庄琦采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕329 号）（以下 统称《警示函》）查明的事实，上海锦江国际旅游股份有限公司（以 下简称公司）于 2020 年度购买结构性存款发生额为 3.35 亿元，占 最近一期经审计净资产的比例为 38.46%，达到应当及时披露的标准， 但公司未及时披露。 公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2019 年 4 月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 2.1 条、第 2.3 条、第 9.2 条、第 9.9 条等有关规定。公司时任财务总监庄琦作为公司财务 事项的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任，违 1 反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条等有关规定以及在《董 事（监事、 ...

上海锦江国际旅游股份有限公司 独立董事关于第十届董事会第二十次会议 有关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修 订）》《上海锦江国际旅游股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，作为上海锦江国际旅游股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，我们认真审议了公司第十届董事会第二十 次会议《关于调整公司财务负责人的议案》，现发表如下独立意见： 1、经审阅财务负责人候选人工作履历等有关资料，没有发现有 违反《中华人民共和国公司法》关于高级管理人员任职相关规定的 情况，以及被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，并且禁 入尚未解除的现象。财务负责人任职资格合法。 2、财务负责人的聘任程序符合《中华人民共和国公司法》和 《公司章程》相关规定。 3、上述财务负责人的聘任，没有损害公司股东权益的现象。 独立董事：周慈铭 姚凯 黄海杰 2024 年 1 月 29 日 ...