国金证券股份有限公司 李 鸿 胥 娟 国金证券股份有限公司 年 月 日 关于深圳中华自行车（集团）股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：深中华 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李鸿 | 联系电话：021-68826800 | | 保荐代表人姓名：胥娟 | 联系电话：021-68826800 | | 现场检查人员姓名：胥娟 | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 27 日、2023 | 年 12 月 28 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：1、查阅公司章程和公司治理相关制度；2、查阅公司董事会、监事 | | | 会、股东大会材料及相关决议；3、核查董监高人员是否发生变动；4、核查控股股东、 | | | 实际控制人是否发生变动；5、查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；6、对董秘 | | | 进行访谈了解。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司 ...

国金证券股份有限公司 关于深圳中华自行车（集团）股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为深圳中华自行车（集团） 股份有限公司（以下简称"深中华"或"公司"）2022 年度向特定对象发行股票的保 荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》等有关规定，对深中华进行了 2023 年度持续督导培训。现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 时间：2023 年 12 月 20 日 培训方式：线上会议 地点：公司会议室 培训人员：李鸿、胥娟、许湖亮 培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股 股东和实际控制人代表 二、培训内容 根据《证监会进一步规范股份减持行为》《关于进一步规范股份减持行为有关事 项的通知》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实 施细则》《证监会统筹一二级市场平衡 优化 IPO、再融资监管安排》《上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（20 ...

一、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 20 日（星期三）下午 14：30 证券代码：000017、200017 证券简称：深中华 A、深中华 B 公告编号：2023-040 深圳中华自行车（集团）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实 、准 确 和 完 整 ，没 有 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 6、本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的相关规定。 2、A 股股东出席情况： 1 二、股东出席情况 1、出席的总体情况： 股东及股东授权委托代表共 9 人，代表有表决权股份 202,442,381 股，占公 司有表决权股份总数的 29.37%。其中：现场出席本次股东大会的股东及授权代表 共 2 人，代表股份 201,345,733 股，占本公司有表决权股份总数的 29.22%。通过 网络投票的股东 7 人，代表 ...

2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]C0154 号 致：深圳中华自行车（集团）股份有限公司（贵公司） 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指 派律师出席并见证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等相关法律、行政法 规、规章、规范性文件及《深圳中华自行车（集团）股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席 会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 深圳市福田区中心五路 18 号星河中心大厦 19 层 电话：0755-23993388 传真：0755-86186205 邮编：518048 北京国枫（深圳）律师事务所 关于深圳中华自行车（集团）股份有限公司 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场 ...

为规范募集资金的使用和管理，保护中小投资者权益，根据《深圳证券交易 所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《募集资金管理制度》的有关 规定，公司在中国建设银行、中国民生银行、交通银行开立了募集资金专项账户 对本次募集资金的存放和使用实施专户管理，并与开户银行及保荐机构国金证券 股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。 证券代码：000017、200017 证券简称：深中华 A、深中华 B 公告编号：2023-039 深圳中华自行车（集团）股份有限公司 关于募集资金使用完毕并注销募集资金专户的公告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实 、准 确 、完 整 ，没 有 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准深圳中 华自行车（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3552 号）的核准，同意公司以非公开发行方式向 1 名特定对象发行人民币普通股（A 股）137,836,986 股，发行价格为 2.13 元/股，募集资金总额为人民币 29 ...

（2023 年 12 月） 第一条 为进一步规范深圳中华自行车（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行 其职责，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》(以下简称"《主板 上市公司规范运作》")、《上市公司独立董事管理办法》、公司章程、公司《独立 董事制度》等有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 公司独立董事不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前三天通 知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知时限可不 受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议可通过现场、电子通讯方式（含视频、电话等）或现 场与电子通讯 ...

证券代码：000017、200017 证券简称：深中华 A、深中华 B 公告编号：2023-036 深圳中华自行车（集团）股份有限公司 第十一届董事会第九次（临时）会议决议公告 本 公 司 及 董 事 会 全体 成 员 保 证 公 告 内 容 真实 、准 确 、完 整 ，没 有 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述或 者 重 大 遗 漏 。 一、董事会会议召开情况 本公司第十一届董事会于 2023 年 12 月 1 日以电子邮件的方式向全体董事发出 了召开第九次（临时）会议的通知。会议于 2023 年 12 月 4 日以通讯表决方式召开。 本届董事会现任董事九人，实际参与表决董事九人。本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、《关于拟变更会计师事务所的议案》 会议以赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票审议并通过了《关于拟变更会计师事务 所的议案》，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变 更会计师事务所的公告》。 1 本议案尚需提交股东大会审议。 2、《关于审议<独立董事制度（2023 年 12 ...

证券代码：000017、200017 证券简称：深中华 A、深中华 B 公告编号：2023-037 深圳中华自行车（集团）股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本 公 司 及 董 事 会全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实 、 准确 、 完 整 ， 没 有 虚 假记 载 、 误 导 性陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 特别提示： 1、变更前会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天职所"）；拟变更后会计师事务所名称：华兴会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"华兴所"）。 2、变更会计师事务所的原因：鉴于原审计机构天职所已连续多年为深圳中华自 行车（集团）股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"）提供审计服务，综合 考虑公司业务发展情况及审计工作需要，为保证上市公司审计的独立性、客观性、 公允性，经综合评估考虑，拟变更并聘任华兴所为公司 2023 年度财务审计机构、内 部控制审计机构，聘任期为一年。 3、公司董事会审计委员会、董事会对本次变更会计师事务所事项不存在异议, 公司已就变更会计师事务所事宜与天职所进行了沟通，天职所对变更事宜无异议。 公司于 2023 ...

第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由公司三名董事组成，其中独立董事应当占 多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 深圳中华自行车（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为明确深圳中华自行车（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会薪酬与考核委员会的组成和职责，规范工作程序，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设立专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董 事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。监事应当对董事会薪酬 与考核委员会的执行情况进行监督，检查其成员是否按照本议事规则履行职责。 （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、 行使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 第八条 薪酬与考核委员会对董事 ...

深圳中华自行车（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 (2023 年 12 月) 第一章 总则 第一条 为规范深圳中华自行车（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为，根 据中国证监会的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，遵照本制度履行选聘 程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审查，经董事会、 股东大会审议，未经公司董事会、股东大会审议批准前，公司不得聘请会计师事 务所开展年度审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券、期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册 ...