中国天楹股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）摘要 声 明 中国天楹股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 摘要 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 中国天楹股份有限公司 证券代码：000035 证券简称：中国天楹 二〇二三年十月 本激励计划实施后，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数 累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有 效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1%。 四、本激励计划授予的激励对象为 373 人，包括本激励计划公告时在公司（含 分、子公司）任职且上一年度绩效表现符合要求的董事、高级管理人员、中层管 理人员及核心骨干。 五、本激励计划股票期权的行权价格为 3.94 元/股。激励对象行权前，若公司 发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事项， 股票期权的行权价格或授予数量将根据本激励计划规定予以相应的调整。 一、《中国天楹股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案 ...

中国天楹股份有限公司 独立董事关于公司第八届董事会第二十三次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等相关规定，我们作为 中国天楹股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，本着审慎、负责的态 度，对公司第八届董事会第二十三次会议涉及的相关事项进行了审议，现基于 独立判断立场发表独立意见如下： 一、关于公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 （6）中国证监会认定的其他情形。 1、公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、本次股票期权激励计划的激励对象符合具备《公司法》、《证券法》、《管 理办法》、《公司章程》等法律 ...

中国天楹股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人刘睿智作为中国天楹股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人中国天楹股份有限公司董事会提名为中国天楹股份有 限公司(以下简称该公司)第九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本 人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过中国天楹股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立 董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ □√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职 ...

证券代码：000035 证券简称：中国天楹 中国天楹股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 （草案） 中国天楹股份有限公司 二〇二三年十月 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《中国天楹股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简 称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《中 国天楹股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为中国天楹股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市场回购和/或向激励对象定向发行的 公司 A 股普通股。 三、本激励计划拟授予的股票期权数量为 5,093 万份，约占本激 ...

北京天驰君泰律师事务所上海分所 法律意见书 北京天驰君泰律师事务所上海分所 关于中国天楹股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）之 法律意见书 二〇二三年十月 | 第一节 | 引言 | 3 | | --- | --- | --- | | | 一、释义 | 3 | | | 二、律师声明事项 | 3 | | 第二节 | 正文 | 5 | | | 一、公司实施激励计划的主体资格 | 5 | | | 二、本次激励计划的内容 | 8 | | | 三、本次激励计划履行的程序 | 12 | | | 四、本次激励计划激励对象的确定 | 13 | | | 五、本次激励计划的信息披露 | 14 | | | 六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 | 14 | | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 14 | | | 八、关联董事回避表决事项 | 15 | | 第三节 | 本次激励计划的结论性意见 | 16 | 北京天驰君泰律师事务所上海分所 法律意见书 北京天驰君泰律师事务所上海分所 关于中国天楹股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）之 法律意见书 （2023）君泰沪非第 093 号 致 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于中国天楹股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 释 义 | 2 | | 声 明 | 3 | | 一、股票期权激励计划的主要内容 | 4 | | （一）股票期权的股票来源和授予数量 | 4 | | （二）激励对象的范围和股票期权的分配 | 4 | | （三）股票期权的行权价格和确定方法 | 5 | | （四）股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期 | 6 | | （五）股票期权的授予与行权条件 | 8 | | （六）股票期权激励计划的其他内容 12 | | | 二、独立财务顾问意见 13 | | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 13 | | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 15 | | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 15 | | | （四）关于本激励计划定价方式的核查意见 16 | | | （五）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 17 | | | （六）关于实施股权激励计 ...

| 9 | 郑冉 | 中层管理人员及核心骨干 | 188 | 李卫锋 | 中层管理人员及核心骨干 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 10 | 胡春雨 | 中层管理人员及核心骨干 | 189 | 孙真庆 | 中层管理人员及核心骨干 | | 11 | 赵亚兰 | 中层管理人员及核心骨干 | 190 | 唐何春 | 中层管理人员及核心骨干 | | 12 | 谢文静 | 中层管理人员及核心骨干 | 191 | 王军 | 中层管理人员及核心骨干 | | 13 | 薛雨睿 | 中层管理人员及核心骨干 | 192 | 陈刚（2） | 中层管理人员及核心骨干 | | 14 | 李善同 | 中层管理人员及核心骨干 | 193 | 胡鹏举 | 中层管理人员及核心骨干 | | 15 | 黄小刚 | 中层管理人员及核心骨干 | 194 | 靳立伟 | 中层管理人员及核心骨干 | | 16 | 韩丹 | 中层管理人员及核心骨干 | 195 | 靳旭明 | 中层管理人员及核心骨干 | | 17 | 李要建 | 中层管理人员及核心骨干 | 196 | 柯军 | 中层管理人员及核心骨干 | ...

证券代码：000035 证券简称：中国天楹 公告编号：TY2023-51 中国天楹股份有限公司 第八届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 中国天楹股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第八届董事会第 二十三次会议通知于 2023 年 9 月 28 日以电子邮件的形式发出，会议于 2023 年 10 月 7 日以通讯表决的方式召开。本次董事会应参会董事 7 人，实际参会董事 7 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及 《中国天楹股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。本次会 议审议并通过了以下议案： 一、审议并通过了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为进一步完善公司治理结构，促进公司建立、健全公司长效激励机制，吸引 和留住优秀人才，充分调动公司核心人才的积极性，公司根据《公司法》、《上 市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的 规定，拟定了《中国天楹股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》及 其 ...

□√ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 独立董事候选人声明与承诺 声明人杨东升作为中国天楹股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人中国天楹股份有限公司董事会提名为中国天楹股份有 限公司(以下简称该公司)第九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本 人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过中国天楹股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立 董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 中国天楹股份有限公司 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 如否，请详细说明：______ ...

第一条 为进一步完善公司治理结构，保护公司股东尤其是中小股东的利益，促 进提高公司质量，规范独立董事行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》及《中国天楹股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规 则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一 名会计专业人士。 中国 ...