广西柳工机械股份有限公司 （2023年12月） 第 1 页，共 12 页 广西柳工机械股份有限公司内幕信息知情人管理制度 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广西柳工机械股份有限公司 （以下简称"公司"）的 内幕信息知情人管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原 则，保护公司与投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《广西柳工机械 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广西柳工机械股份有限公司 信息披露制度》（以下简称"《信息披露制度》"）等公司内部制度，制定本制度。 第二条 公司董事长是内幕信息管理的主要负责人。公司董事会秘书负责公司内 幕信息的日常管理工作，包括内幕信息知情人的登记入档和报备事宜。当董事会秘书 不能履行职责时， 由证券事务代表代行董事会秘书的此项职责。董事长和董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实 ...

表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 第 1页，共 2页 柳工独立董事事前确认函 广西柳工机械股份有限公司第九届董事会独立董事 专门会议审查意见 广西柳工机械股份有限公司（简称"公司"）第九届董事会独立董事专门会议于 2023 年 12 月 22 日以通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 17 日通过邮件 送达给全体独立董事，会议应到独立董事 4 人，实到独立董事 4 人，本次会议的召开 符合《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《公司章程》的相关规定，全体独立董事对拟提交公司第九届董事会第十七次会议的 相关议案进行审议并发表如下审核意见： 一、《关于预计公司2024年度日常关联交易额度的议案》 我们认真审阅了有关材料，听取了公司管理层汇报，认为公司 2024 年日常关联交 易预测事项，符合公司利益和全体股东利益，同意将上述事项提交公司第九届董事会第 十七次会议审议。公司董事会在审议该议案时需依据《深圳证券交易所股票上市规则》 和《公司章程》的规定，不应出现损害公司、股东尤其是中小股东利益的情形。关联董 事应回避表决。 2023 年 12 月 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2023-95 广西柳工机械股份有限公司 关于签署募集资金四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准广西柳工机械股 份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2023]128 号）的核准，广西 柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简 称"本次可转债"）3,000.00 万张，每张面值人民币 100.00 元，总额为人民币 30 亿 元，扣除各项发行费用（不含税）后的实际募集资金净额为人民币 2,993,696,226.63 元。本次可转债募集资金扣除保荐承销费后的余额已由主承销商华泰联合证券有限责 任公司（以下简称"华泰联合"）于 2023 年 3 月 31 日汇入公司开立的募集资金专用账 户。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 3 月 31 日对本次发行募集资金 到账情况进行了审验，并出具了《广西柳工机械股份有限公司向不特定对象发行可转 ...

1 证券代码：000528 证券简称：柳 工 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 柳工投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | |--------------------------|--------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | 【请在您选择的方式的"（ ）"中打"√"，下同】 | | | 投资者关 系活动类 别 | （ ）现场参观 | （ ）特定对象调研 （ ）分析师会议 （ ）媒体采访 （ ）业绩说明会 （ ...

债券代码：127084 债券简称：柳工转2 证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2023-94 广西柳工机械股份有限公司 关于子公司之间调剂担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、 担保情况概述 1. 担保审议情况 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日~26 日召开的 第九届董事会第十次会议及 2023 年 5 月 26 日召开的 2022 年度股东大会审议通过了 《关于公司 2023 年度海外业务担保的议案》，为了保证公司海外营销业务顺利开展， 优化海外应收周转，改善现金流，同意公司在不超过 17.5 亿元（占公司 2022 年 12 月 31 日经审计归属于上市公司股东的净资产 157.47 亿元的 11.11%）额度范围内： 1）允许海外子公司为购买柳工产品的客户、经销商提供外部金融机构的融资租赁、 应收账款保理等销售业务相关的担保（含回购担保、风险池、损失分担等）； 2）以上担保额度在总额度范围内可以根据实际情况相互调剂使用，有效期自审议 本事项的股东大会批准之日起至 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 柳工投资者关系活动记录表 【请在您选择的方式的“（ ）”中打“√”，下同】 （ ）特定对象调研 （ ）分析师会议 投 资 者 关 （ ）媒体采访 （ ）业绩说明会 系 活 动 类 （ ）新闻发布会 （ √ ）路演活动 别 （ ）现场参观 （ ）其他 （请文字说明其他活动内容） 南方基金、华夏基金、银华基金、中银资本、光大保德信、彬元资本、聚鸣投 参 与 单 位 资、中信证券、华泰证券、中信建投证券、中金公司、国泰君安证券、安信证 名 称 及 人 券、招商证券、浙商证券、兴业证券、华创证券、申港证券等约 50位投资者、 员姓名 券商分析师、个人投资者 时间 2023年11月25日 地点 柳州莲花山庄2楼君悦会议室 上 市 公 司 董事长兼 CEO 曾光安先生，董事、高级副总裁文武先生，财务负责人刘学斌 接待人员 先生，董事会秘书黄华琳先生，总工程师林明智先生，国际业务高级总监李东 姓名 春先生 交流会内容： 上半场：公司董事长兼 CEO 新战略、新文化分享 公司董事长兼 CEO 在会上分享了：工程机械行业未来十年发展趋势的判 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 柳工投资者关系活动记录表 【请在您选择的方式的“（ ）”中打“√”，下同】 （ ）特定对象调研 （ ）分析师会议 投 资 者 关 （ ）媒体采访 （ √ ）业绩说明会 系 活 动 类 （ ）新闻发布会 （ ）路演活动 别 （ ）现场参观 （ ）其他 （请文字说明其他活动内容） 参 与 单 位 中信证券、国泰君安证券、华泰证券、中信建投证券、中金公司、广发证券、 名 称 及 人 安信证券、兴业证券、天风证券、国金证券、财通证券、浙商证券、易方达基 员姓名 金、鹏华基金、银华基金等 93位券商分析师及投资者 时间 2023年11月 2日 地点 柳工总部大楼 6E 会议室 进门财经平台 上 市 公 司 董事兼高级副总裁文武先生、财务负责人刘学斌先生、董事会秘书黄华琳先生、 接待人员 总工程师林明智先生、国际业务高级总监李东春先生、国内业务高级总监宁健 姓名 图先生、财务总监车伟红女士 交流会内容： 投资者提问环节 Q&A 1. 出售波兰子公司对公司的影响？ 出售波兰锐斯塔相关资产对公司长期发展肯定是有利的，锐斯塔自收购后 ...

广西柳工机械股份有限公司 2023 年第三季度报告 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年第三季度报告 重要内容提示： □是 ☑否 广西柳工机械股份有限公司 2023 年第三季度报告 ☑是 □否 广西柳工机械股份有限公司 2023 年第三季度报告 第 3 页 共 21 页 （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用 □不适用 | --- | --- | --- | --- | |-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|------------------------------|--------------------------------------|-------| | | | ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2023-92 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 广西柳工机械股份有限公司 关于 2023 年第三季度计提资产减值准备公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 广西柳工机械股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 10 月 27 日召开的第九届董事 会第十六次会议审议通过了《关于公司 2023 年第三季度计提资产减值准备的议案》。现 将公司第三季度计提资产减值准备相关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备概述 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司会计政策的相关规定， 本着谨慎性原则，公司及下属子公司对第三季度的应收款项、存货、固定资产、在建工程、 投资性房地产、无形资产等进行了减值测试，判断其是否存在可能发生减值的迹象。经测 试，公司对存在减值迹象的资产依会计政策进行了减值计提。 公司 2023 年第三季度各项资产计提减值准备净额共计 8,248 万元。其中，应收账款 坏账准备计提 2,022 万元，应收票据坏账准备计提 320 万元，其他应收坏账准备计提 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2023-87 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 广西柳工机械股份有限公司 关于举行 2023 年三季度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 10 月 30 日披露《2023 年三季度报告》。 为方便广大投资者更加全面深入地了解公司的经营情况，公司定于 2023 年 11 月 2 日（星期四）通过网络方式举办 2023 年三季度网上业绩说明会。为广泛听取投资者的 意见和建议，公司提前向投资者征集相关问题，欢迎广大投资者于 2023 年 10 月 31 日 （星期二）下午 17:30 前将关注的问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱： stock@liugong.com，公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行统一回答。 召开时间：2023 年 11 月 2 日（星期四）15:00-17:00 召开方式：网络方式及电话会议 二、公司出席人员 董事兼高级副总裁文武先生、财务负责人刘学斌先生、董事会秘书黄华 ...