2023 年限制性股票与股票期权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 证券简称：盈方微 证券代码：000670 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 盈方微电子股份有限公司 注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和 根据该类财务数据计算的财务指标。 2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造 成。 4 / 14 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、独立财务顾问意见 | 7 | | 五、备查文件及咨询方式 | 14 | 一、 释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 盈方微、本公司、公司、上 市公司 | 指 | 盈方微电子股份有限公司（含控股子公司） | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划、股权 | | | | 激励计划 | 指 | 盈方微电子股份有限公司 年限制性股票与股票期权激励计划 2023 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 上海荣正企业咨 ...

盈方微电子股份有限公司 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 监事会关于2023年限制性股票与股票期权激励计划 激励对象名单（截至授予日）的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等法律法规、规范性文件及《盈方微电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，盈方微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会对公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"） 激励对象名单（截至授予日）进行审核，发表核查意见如下： 1、截至本激励计划的授予日，本激励计划的激励对象为公司任职的董事、 高级管理人员、中层管理人员及核心骨干。激励对象中不包括独立董事、监事， 也不包括单独或 ...

证券代码：000670 证券简称：盈方微 公告编号：2023-055 盈方微电子股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、网络投票时间：2023 年 10 月 16 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为 2023 年 10 月 16 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00，通过互联网投票系统投票的具体时间 为 2023 年 10 月 16 日 9:15—15:00。 3、现场会议地点：上海市长宁区协和路 1102 号建滔诺富特酒店 1 楼临空厅 4、会议召开方式：采取现场投票、网络投票相结合的方式 5、会议召集人：公司董事会 6、现场会议主持人：董事长史浩樑先生 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司 章程》的规定。 1、本次股东大会没有否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、现场会议召开时间：2023 年 10 月 16 日下午 2:00 如下： 提案 ...

北京市天元律师事务所 关于盈方微电子股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 540 号 致：盈方微电子股份有限公司 盈方微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中现场会 议于 2023 年 10 月 16 日下午 14:00 在上海市长宁区协和路 1102 号建滔诺富特酒店 1 楼临空厅召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派 本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《盈方微电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出 席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律 意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《盈方微电子股份有限公司第十二届董事 会第九次会议决议公告》、《盈方微电子股份有限公司第十二届监事会第九次会 ...

1、根据公司 2023 年第四次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2023 年限 制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的授予日为 2023 年 10 月 16 日，该授予日符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中关于授予日的 相关规定。 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权 激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司确定授予的激励对象，均符合《公司法》《证券法》等法律、法规和 《公司章程》中关于本激励计划有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的 激励对象条件，符合《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本激励计 划激励对象的主体资格合法、有效。 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或 安排。 盈方微电子股份有限公司 独立董事关于公司第十二届董事会第十次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为盈 方微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着实事求是、认真负 责的态度 ...

北京市天元律师事务所 关于盈方微电子股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划授予事项的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于盈方微电子股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划授予事项的 本所根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，出具本法律意见如下： 一、本次激励计划的批准与授权 1、公司于2023年9月27日召开第十二届董事会第九次会议，审议通过了 《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《计划（草 案）》"）及其摘要、《2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办 法》等议案，其中史浩樑、顾昕、李嘉玮、张韵和王芳拟作为本次股权激励计划 的激励对象，已回避表决，其余4名非关联董事参与表决并一致同意本议案。公司 独立董事就本次股权激励计划发表了同意的独立意见。 法律意见 京天股字（2023）第 529-1 号 致：盈方微电子股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受盈方微电子股份有限公司 ...

证券代码：000670 证券简称：盈方微 公告编号：2023-056 盈方微电子股份有限公司 二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明 根据中登深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和 《股东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间内，共有 8 名核查对象存在 公司股票交易记录，其余核查对象均不存在买卖公司股票的情况。 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报 告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 盈方微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开了 第十二届董事会第九次会议、第十二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案，并于 2023 年 9 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了相关公 告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称 ...

证券代码：000670 证券简称：盈方微 公告编号：2023-058 盈方微电子股份有限公司 第十二届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盈方微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届监事会第十次会议通 知于 2023 年 10 月 16 日以邮件、微信方式发出，因相关事项较为紧急，会议于 2023 年 10 月 16 日以通讯会议的方式召开，全体监事均参会表决。本次会议的 召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做的决议合法有效。 一、会议审议情况 本次会议采用通讯表决的方式，审议了《关于向激励对象授予限制性股票与 股票期权的议案》议案并作出决议： 1、监事会对公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本激 励计划"）的授予条件是否成就进行核查，认为： 公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法 律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权 激励计划的主体资格。本激励计划授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规 和规范性文件规定的任职资格 ...

盈方微电子股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单 （一）限制性股票名单 1 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 史浩樑 | 董事长 | 13 | 王玉琼 | 中层管理人员及核心骨干 | | 2 | 张韵 | 董事、总经理 | 14 | 邹依桐 | 中层管理人员及核心骨干 | | 3 | 王芳 | 董事、董事会秘书 | 15 | 肖青 | 中层管理人员及核心骨干 | | 4 | 顾昕 | 董事 | 16 | 杨文正 | 中层管理人员及核心骨干 | | 5 | 李嘉玮 | 董事、副总经理 | 17 | 徐非 | 中层管理人员及核心骨干 | | 6 | 李明 | 财务总监 | 18 | 王国军 | 中层管理人员及核心骨干 | | 7 | 孟田田 | 中层管理人员及核心骨干 | 19 | 洪家宝 | 中层管理人员及核心骨干 | | 8 | 代博 | 中层管理人员及核心骨干 | 20 | 谌璞 | 中层管理人员及核心骨干 | | 9 | 叶美稳 | 中层管理人员及核心骨干 | ...

证券代码：000670 证券简称：盈方微 公告编号：2023-057 第十二届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盈方微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第十次会议通 知于 2023 年 10 月 16 日以邮件、微信方式发出，因相关事项较为紧急，会议于 2023 年 10 月 16 日以通讯会议的方式召开，全体董事均亲自参会表决。本次会 议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定，所做的决议合法有效。 一、会议审议情况 本次会议采用通讯表决的方式，审议了《关于向激励对象授予限制性股票与 股票期权的议案》并作出决议： 盈方微电子股份有限公司 具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网上的《关于向激励对象授予限制性股票 与股票期权的公告》。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 此项议案表决情况为：同意 4 票，回避 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过本 议案。 关联董事史浩樑、顾昕、李嘉玮先生，张韵、王芳女士回避表决。 二、备查文件 特此公告。 根据《上市公司股权激励管 ...