南方黑芝麻集团股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 （以下简称《管理办法》）等法律法规、规范性文件及《南方黑芝麻集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，对公司《2023 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）及其他相关文件核查后，发表如下 意见： 一、关于公司《《2023 年限制性股票激励计划《（草案）》及其摘要的核查意见 （一）公司不存在以下《《管理办法》等法律法规规定禁止实施股权激励计划 的情形，具备实施股权激励计划的主体资格： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； （四）公司实施本激励计划有利于进一 ...

3、征集人未持有公司股票。 根椐中国证券监督管理委员会（ 以下简称（ 中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》 以下简称（ （《管理办法》"）的有关规定，南方黑芝麻集团股份有 限公司（ 以下简称（ 公司"）独立董事叶志锋先生受其他独立董事的委托作为征集 人，就公司于 2023 年 12 月 28 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议的公司 2023 年限制性股票激励计划（ 以下简称（ 本次激励计划"）相关议案向公司全体股 东征集投票权。 证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2023-065 南方黑芝麻集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集投票权为依法公开征集，征集人叶志锋先生符合《中华人民共和 国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市 公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表 ...

证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2023-064 南方黑芝麻集团股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南方黑芝麻集团股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）于 2023 年 12 月 4 日召 开第十届董事会 2023 年第十次临时会议，根据会议决议，董事会决定于 2023 年 12 月 28 日召开公司 2023 年第四次临时股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：公司 2023 年第四次临时股东大会（ 以下简称（ 本次股东大会"） 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（ 以下简称（ 深交所"）业务规则 和《公司章程》的规定。 4、召开时间 1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日 星期四）下午 2:30 开始。 2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 28 日上午 9:15-9:2 ...

| | 激励计划合规性要求 | | | --- | --- | --- | | 15 | 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股 | 是 | | | 票总数累计是否未超过公司股本总额的 10% | | | 16 | 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获 | 是 | | | 授股票是否未超过公司股本总额的 1% | | | 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授 | 不适用 | | | 予权益数量的 20% | | | 18 | 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明 | 是 | | | 其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激 | 是 | | | 励对象行使权益的条件 | | | 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 | 是 | | | 年 | | | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | | | | （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定， ...

南方黑芝麻集团股份有限公司独立董事 关于公司第十届董事会 2023 年第十次临时会议 相关事项的独立意见 独立董事意见：2023-17 号 1、公司不存在《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激 励计划的情形，公司具备实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）的主体资格； 2、本激励计划所确定的激励对象均符合《公司法》《证券法》《管理办法》等 法律法规和规范性文件及〈《公司章程》有关规定，亦符合公司业务发展的实际需要， 不存在〈《管理办法》等有关法律法规和规范性文件规定的不得获授限制性股票的情 形，激励对象的主体资格合法、有效； 3、公司制订的〈《2023 年限制性股票激励计划〈（草案）》及其摘要符合〈《管理办 法》等有关法律法规和规范性文件的规定。对各激励对象限制性股票的授予安排、 解除限售安排〈（包括授予数量、授予日期、授予价格、限售期、解除限售期、解除 限售条件）等事项未违反有关法律、法规规定，未侵犯公司及全体股东的利益； 4、公司不存在向激励对象提供贷款、担保或任何其他财务资助的计划或安排； 南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 ...

南方黑芝麻集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2023-063 南方黑芝麻集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二三年十二月 南方黑芝麻集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 南方黑芝麻集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》 及其他有关法律、法规、规章及规范性文件以及《南方黑芝麻集团股份有限公司 章程》等规定而制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司 ...

南方黑芝麻集团股份有限公司 第十届监事会 2023 年第五次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 南方黑芝麻集团股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）于 2023 年 12 月 4 日以现场与通 讯相结合的方式召开第十届监事会 2023 年第五次临时会议 以下简称 本次会议"）， 会议通知于 2023 年 11 月 29 日以书面直接送达、传真或电子邮件的方式送达全体监事。 会议由监事会主席胡泊先生主持，应出席会议的监事三名，实际参加表决的监事三名。 本次会议的召集、召开、参会人数符合（ 公司法》和（ 公司章程》的有关规定，经与 会监事表决，形成了会议决议，现公告如下： 一、审议并通过 关于公司〈2023 年限制性股票激励计划 草案）〉及其摘要的议 案》 证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2023-062 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案获得通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 详情请查阅公司同日在 上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上登载 的相关公告内容。 三、 ...

南方黑芝麻集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：黑芝麻 证券代码：000716 南方黑芝麻集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年十二月 南方黑芝麻集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 南方黑芝麻集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》 及其他有关法律、法规、规章及规范性文件以及《南方黑芝麻集团股份有限公司 章程》等规定而制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； （四）法 ...

证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2023-061 南方黑芝麻集团股份有限公司 第十届董事会 2023 年第十次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南方黑芝麻集团股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）于2023年12月4日以现 场与通讯相结合的方式召开第十届董事会2023年第十次临时会议（ 以下简称（ 本 次会议"），会议通知于2023年11月29日以书面直接送达、电子邮件或电话方式 通知全体董事。会议由董事长韦清文先生主持，应出席会议的董事九名，实际参 加会议的董事九名；公司监事和高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开、表决程序符合（ 公司法》等法律法规、规范性文件 和 公司章程》的有关规定，经审议和表决形成本次会议决议，现公告如下： 一、审议并通过（ 关于公司（ 2023 年限制性股票激励计划（ 草案）〉及其摘 要的议案》 为进一步深化公司激励体系、健全激励机制，形成长效的薪酬考核体系，调 动核心管理团队及业务骨干的主动性和创造性，稳定和吸引优秀人才，增强竞争 力和稳固行业地位，确保公司未来发展战略 ...

南方黑芝麻集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单 | 序 | 姓名/ | | 获授数量 | 占授予限 | 占草案披 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 名称 | 职务 | （万股） | 制性股票 | 露时总股 | | | | | | 总量比例 | 本的比例 | | 1 | 李文全 | 董事、总裁 | 30.00 | 3.00% | 0.04% | | 2 | 李维昌 | 副董事长、副总裁、财务总监 | 20.00 | 2.00% | 0.03% | | 3 | 周淼怀 | 董事、董事会秘书、副总裁 | 20.00 | 2.00% | 0.03% | | 4 | 程富亮 | 董事、事业部总经理 | 57.00 | 5.70% | 0.08% | | 5 | 李文杰 | 副总裁 | 15.00 | 1.50% | 0.02% | | 6 | 覃跃扬 | 副总裁 | 15.00 | 1.50% | 0.02% | | 7 | 陆振猷 | 总工程师 | 40.00 | 4.00% | 0.05% | | 8 | | 其他中层核心管理人员 ...