股票代码：000831 股票简称：中国稀土 中国稀土集团资源科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 发行情况报告书 （住所：江西省赣州市章贡区章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 15 层） 保荐人（主承销商） （住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十一月 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法 全体董事签字： 中国稀土集团资源科技股份有限公司 1 发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 律责任。 杨国安 闫绳健 董贤庭 郭惠浒 胡德勇 孙聆东 章卫东 年 月 日 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法 律责任。 全体董事签字: 闫绳健 杨国安 郭惠浒 发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 胡德勇 孙聆东 章卫东 董贤庭 中国稀: 有限公司 月20日 2 3 发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假 记 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-069 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于签署募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于 同意中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证 监许可〔2023〕2174 号），公司向 14 名特定对象发行股票 80,331,826 股，每 股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 26.10 元/股，募集资金总额为人民币 2,096,660,658.60 元，扣除发行费用人民币 16,901,930.78 元（不含税）后， 实际募集资金净额为人民币 2,079,758,727.82 元。上述募集资金到位情况经天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2023 年 11 月 16 日出具 了《中国稀土集团资源科技股份有限公司验资报告》（天职业字[2023]51007 号）。 二、募集资金三方监管协议签署情况及账号设立情况 为规范公司募集资金管理，保 ...

向特定对象发行A股股票 发行过程和认购对象合规性的报告 中信证券股份有限公司 关于 中国稀土集团资源科技股份有限公司 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 中信证券股份有限公司 关于中国稀土集团资源科技股份有限公司 向特定对象发行A股股票发行过程和认购对象合规性的报告 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意中国稀 土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 〔2023〕2174 号）批复，同意中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称 "公司"、"发行人"或"中国稀土"）向特定对象发行股票的注册申请。中信 证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人（主承销商）"或"主承 销商"）作为中国稀土本次向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的保 荐人（主承销商），根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行与承销管理办法》和《深圳证券 交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关法律、法规和规范性文件 的要求以及中国稀土关于本次发 ...

法律意见书 北京嘉润律师事务所 关于 中国稀土集团资源科技股份有限公司 向特定对象发行股票之发行过程及认购对象合规性 的法律意见书 嘉润 FS202201076 字 16 号 二○二三年十一月 法律意见书 北京嘉润律师事务所 向特定对象发行股票之发行过程及认购对象合规性 的法律意见书 嘉润 FS202201076 字 16 号 致：中国稀土集团资源科技股份有限公司 北京嘉润律师事务所（下称"本所"）接受中国稀土集团资源科技股份有限公司 （下称"发行人"或"公司"）的委托，作为发行人向特定对象发行 A 股股票的特聘 专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公 司证券发行注册管理办法》（下称"《发行注册管理办法》"）《证券发行与承销管理办 法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（下称"《实施细则》"） 等现行法律、行政法规、规章和相关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，现就本次发行的发行过程及认购对象的合规性情况出具本法律 意见书。 本所及经办律师依据上述法律法规和中国证券监督管理委员会（下称"中国证 监会"）、深圳证券交易所（下称"深交所 ...

关于向特定对象发行股票发行情况报告书披露 的提示性公告 证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-070 中国稀土集团资源科技股份有限公司 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发 行股票发行总结及相关文件已在深圳证券交易所备案通过，公司将依据相关规 定尽快办理本次发行新增股份的登记托管事宜。 二〇二三年十一月二十一日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 《中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票发行情况 报告书》及相关文件已于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上 披露，敬请广大投资者查阅。 特此公告。 中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会 ...

股票代码：000831 股票简称：中国稀土 中国稀土集团资源科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票募集说明书 （注册稿） （住所：江西省赣州市章贡区章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 15 层） 保荐人（主承销商） （住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十月 中国稀土集团资源科技股份有限公司 募集说明书 声 明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承 担相应的法律责任。 本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行 A 股股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 本募集说明书是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相 反的声明均属不实陈述。 投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 专业顾问。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或 ...

公司于 2023 年 10 月 27 日披露了《2023 年第三季度报告》，根据《监管规 则适用指引——发行类第 7 号》等相关文件规定，公司会同相关中介机构对募 集说明书、发行保荐书等相关文件进行了同步更新，具体内容详见公司同日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《中国稀土集团资源科技 股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》等相关公告文 件。公司将根据该事项的进展情况按照相关规定及时履行信息披露义务。敬请 广大投资者注意投资风险。 特此公告。 证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-068 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票会后事项相关文件披露 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发 行 A 股股票的申请于 2023 年 8 月 9 日经深圳证券交易所上市审核中心审核通过， 并于 2023 年 9 月 28 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中国稀 土集团资 ...

中信证券股份有限公司 关于 中国稀土集团资源科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二零二三年十月 | 目 | 录 1 | | --- | --- | | 声 | 明 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐机构名称 3 | | | 二、保荐代表人、项目协办人及其他项目组成员情况 3 | | | 三、本次保荐的发行人证券发行的类型 4 | | | 四、发行人情况 4 | | | 五、保荐机构与发行人存在的关联关系 10 | | | 六、保荐机构内部审核程序和内核意见 11 | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 13 | | 第三节 | 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 14 | | 第四节 | 对本次证券发行上市的推荐意见 16 | | | 一、本次证券发行决策程序 16 | | | 二、符合《公司法》规定的相关条件 17 | | | 三、符合《证券法》规定的相关条件 18 | | | 四、符合《注册管理办法》规定的相关条件 18 | | | 五、本次募集资金使用相 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-067 中国稀土集团资源科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 中国稀土集团资源科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------|------------------|----------------------- ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-066 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于 2023 年三季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 为真实准确地反映公司的财务、资产和经营状况，中国稀土集团资源科技 股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《企业会计准则》 等相关规定，基于谨慎性原则，对截至 2023 年 9 月 30 日合并会计报表范围内 各项资产进行了全面清查。公司对各项资产减值的可能性进行了充分的评估和 分析，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需计提的资产减值准备。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次计 提资产减值准备无需提交公司董事会或股东大会审议。 二、本次计提资产减值准备的范围和总金额 2023 年 1-9 月，公司（含合并报表范围内各级子公司，下同）对其他应收 款、应收账款、存货计提减值准备总金额为 60,992,500.00 元。 ...