中国稀土集团资源科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会资料 二〇二三年十二月十一日 中国稀土集团资源科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会材料之一 关于续聘会计师事务所的议案 各位股东： 公司拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国 际"）担任公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。 一、续聘会计师事务所的情况说明 经 2022 年第五次临时股东大会审议通过，公司聘请天职国际担任公司 2022 年度财务及内部控制审计机构。在 2022 年度的审计工作中，天职国际遵循独立、 客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司 2022 年度财务及内部控制审计工作， 并表现了良好的职业操守和业务素质。 为保证审计工作的连续性与稳健性，经公司董事会审计委员会审议，同意 续聘天职国际担任公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。 二、续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 天职国际创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本 市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工 程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国 ...

中信证券股份有限公司 关于中国稀土集团资源科技股份有限公司 预计 2024 年日常关联交易的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为中 国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"、"上市公司"或者"公 司"）向特定对象发行 A 股股票的保荐人，对公司预计 2024 年日常关联交易的 事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、因日常经营需要，公司预计 2024 年度向关联人销售产品、商品的关联交 易额度不超过 178,000 万元；向关联人采购商品、原料的关联交易额度不超过 283,000 万元；向关联人提供综合服务的关联交易额度不超过 10,000 万元；合计 关联交易总额度不超过 471,000 万元。 5、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，上述议案尚需提交 公司股东大会进行审议，关联股东中国稀土集团有限公司、中国稀土集团产业发 展有限公司需回避表决。 ...

（一）日常关联交易概述 证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-075 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于调整 2023 年日常关联交易预计发生金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于2023年2月10日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于 预计2023年日常关联交易的议案》。鉴于近期，公司收购完成中稀（湖南）稀 土开发有限公司94.67%股权，中稀（湖南）稀土开发有限公司将纳入公司合并 财务报表范围，公司将按照企业会计准则相关规定对期初数和比较报表进行追 溯调整，导致公司关联交易范围及金额等情况发生变更；同时，结合自身业务 发展的需要，公司现拟对2023年日常关联交易预计发生金额进行调整。 一、日常关联交易基本情况 1、鉴于公司合并报表范围发生变更，并结合公司业务实际开展情况与市场 变化情况，公司拟对2023年日常关联交易预计发生金额进行调整。公司预计2023 年度向关联人销售产品、商品的关联交易额度调整为不超过 184,400 万元；向 关联人采购商品、原料的关联交易额度调整为不超过 10 ...

1、因日常经营需要，公司预计 2024 年度向关联人销售产品、商品的关联 交易额度不超过 178,000 万元；向关联人采购商品、原料的关联交易额度不超 过 283,000 万元；向关联人提供综合服务的关联交易额度不超过 10,000 万元； 合计关联交易总额度不超过 471,000 万元。 证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-076 中国稀土集团资源科技股份有限公司 2024 年日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 - 2 - | | 中稀（凉山） | 稀土原料、稀土 | 市场定价 | 10,000 | 0 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 稀土有限公司 | 氧化物等 | | | | | | 小计 | —— | —— | 283,000 | 56,186 | | 向关联人提供综 | 中国稀土集团 | 提供劳务、场地 租赁、技术服务 | 市场定价 | 10,000 | 92 | | 合服务 | 有限 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-074 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的 议案》。具体情况如下： 为保证审计工作的连续性与稳健性，经公司董事会审计委员会审议，同意 续聘天职国际担任公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。 一、续聘会计师事务所的情况说明 二、续聘会计师事务所的基本信息 经 2022 年第五次临时股东大会审议通过，公司聘请天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）担任公司 2022 年度财务及内部控 制审计机构。在 2022 年度的审计工作中，天职国际遵循独立、客观、公正、公 允的原则，顺利完成了公司 2022 年度财务及内部控制审计工作，并表现了良好 的职业操守和业务素质。 （一）机构信息 1、基本信息 天职国际创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-078 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司第九届董事会第五次会议决定召开 2023 年第四次临时股东大会，现将有关事宜通知如下： 一、召开会议的基本情况： 1、会议届次：2023 年第四次临时股东大会 2、召集人：中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会 6、会议的股权登记日：2023 年 12 月 20 日（星期三） 7、出席对象： （1）于股权登记日 2023 年 12 月 20 日（星期三）15:00 收市时在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权 恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席 会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。 （2）公司董事、监事和高级管理人员； （3）公司聘请的律师； - 1 - 3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-072 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票之标的资产 相关股权转让事项详见公司分别于 2022 年 12 月 31 日、2023 年 2 月 25 日 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于收购五矿稀土江 华有限公司股权暨关联交易的公告》（公告编号：2022-062）及《关于收购五 矿稀土江华有限公司股权签署股权收购协议之补充协议暨关联交易的公告》（公 告编号：2023-011）。 过户完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于 同意中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证 监许可〔2023〕2174 号），中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）获准向特定对象发行人民币普通股（A 股）不超过 294,266,694 股新股。 具体内容详见公司2023年9月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.co ...

中信证券股份有限公司 关于 中国稀土集团资源科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构(主承销商) (1) 中信证券股份有限公司 CITIC Securities Company Limited 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"或"保荐机构"） 接受中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"、"发行人" 或"公司"）的委托，担任其向特定对象发行 A 股股票的保荐人。 中信证券股份有限公司及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、法 规、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所 出具文件的真实性、准确性、完整性。 在本上市保荐书中，除上下文另有所指，释 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-071 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于控股股东及实际控制人持股比例 被动稀释超过 1%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中国稀土集团资源科技股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2174 号）， 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人 民币普通股股票 80,331,826 股。2023 年 11 月 23 日中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司向公司出具了《股份登记申请受理确认书》，其已受理公司本 次发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名 册。本次发行完成后，公司新增股份 80,331,826 股，并将于 2023 年 12 月 5 日 在深圳证券交易所上市。 | 增 | 变动类型（可多选） | 加 □ | 一致行动人 | 有√ | 无□ | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 减 少 √ | ...

中国 稀 土 集 团 资 源 科 技 股 份 有 限 公 司 验资报告 天 职 业 字 [2023]51007 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 ， the subject of the subject of 验资报告 天职业字[2023]51007 号 中国稀土集团资源科技股份有限公司: 我们接受委托,审验了中国稀土集团资源科技股份有限公司(以下简称"中国稀土"、"公 司"）于 2023 年 11 月向特定对象发行 80,331,826 股人民币普通股 ("A 股"）所增加注册资 本的实收情况。按照法律法规以及协议、章程的要求出资,提供真实、合法、完整的验资资料, 保护资产的安全、完整是全体股东及中国稀土的责任。我们的责任是对中国稀土新增注册资本 及实收情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第 1602 号-验资》进 行的。在审验过程中，我们结合中国稀土的实际情况,实施了检查等必要的审验程序。 根据 ...