经查明，你公司存在以下违规事实： 你公司第八届董事会成立于 2020 年 3 月，成员 7 人，含独 立董事 3 人，董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会均由各 5 名董事会成员构成，其中审计委 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员各含 3 名独立董事。 2021 年 12 月你公司独立董事李星国因任期达到六年辞任，至 2023 年 4 月第八届董事会到期换届期间，你公司未再补选独立 董事，上述期间你公司第八届董事会仅有 2 名独立董事，董事会 下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会在此期间长 期存在独立董事未占多数的情况，导致你公司第八届董事会审计 委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会人员构成 和运行不合规。 1 深 圳 证 券 交 易 所 关于对中国稀土集团资源科技股份有限公司的 监管函 公司部监管函〔2023〕第 191 号 中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会： 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取 教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守 《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》 及相关规定，真实、 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-081 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会江西监管局 行政监管措施决定书的公告 你公司未及时、准确、完整地披露上述违规信息，未向投资者提示相关风险， 违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第四条、第二十二 条第二款第十八项的相关规定，构成信息披露违规行为。王宏源作为公司董事会 秘书，是上述信息披露违规行为的直接责任人员。 根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款和《上市公司信息披露 - 1 - 管理办法》（证监会令第 182 号）第五十一条、第五十二条第三项的规定，我局 决定对你公司和董事会秘书王宏源采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券 期货市场诚信档案。你公司和相关责任人应引以为戒，切实加强对证券法律法规 学习，勤勉尽责，严格按照法规要求提升公司治理水平，认真履行信息披露义务， 规范运作，避免此类违规行为再次发生。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 1 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-078 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 （更正后） 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司第九届董事会第五次会议决定召开 2023 年第四次临时股东大会，现将有关事宜通知如下： 一、召开会议的基本情况： 1、会议届次：2023 年第四次临时股东大会 2、召集人：中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会 3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4、召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）14:50。 网络投票时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）。其中，通过深交所交易系 统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 27 日 9:15～9:25，9:30～11:30， 13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 27 日 9:15～15:00 期间的任意时间。 5、 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-080 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司于 2023 年 12 月 12 日在《证券时报》 《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《中国 稀土集团资源科技股份有限公司关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知》 （公告编号：2023-078）。经查发现，上述公告"附件 1：参加网络投票的具体 操作流程"中部分内容有误，现更正如下： 更正前： 的更正公告 二、通过深交所交易系统投票的程序 1、投票时间：2022 年 12 月 27 日的交易时间，即 9:15～9:25，9:30～11:30 和 13:00～15:00。 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深交所互联网投票系统投票的程序 1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 12 月 27 日（现场股东大会 召开当日）9:15，结束时 ...

关于中国稀土集团资源科技股份有限公司 调整 2023 年日常关联交易预计的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为中 国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"、"上市公司"或者"公 司"）向特定对象发行 A 股股票的保荐人，对公司调整 2023 年日常关联交易预 计的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 中信证券股份有限公司 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、公司于 2023 年 1 月 18 日召开第八届董事会第二十五次会议、第八届监 事会第二十二次会议，并于 2023 年 2 月 10 日召开 2023 年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于预计 2023 年日常关联交易的议案》。因日常经营需要，公司预 计 2023 年度向关联人销售产品、商品的关联交易额度不超过 168,000 万元；向 关联人采购商品、原料的关联交易额度不超过 215,000 万元；向关联人提供综合 服务的关联交易额 ...

关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第九届董事会第五次会议，审议通过《关于变更公司注册资本及修 订<公司章程>的议案》。具体情况公告如下： 一、注册资本变更情况 根据公司 2023 年第二次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会 《关于同意中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批 复》（证监许可〔2023〕2174 号），公司向特定对象发行股票 80,331,826 股， 上述新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手 续并于 2023 年 12 月 5 日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股本 由 980,888,981 股增加至 1,061,220,807 股，对应公司的注册资本由 980,888,981 元变更为 1,061,220,807 元。 二、《公司章程》修订情况 证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-077 中国稀土集 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-073 中国稀土集团资源科技股份有限公司 本议案需提交股东大会审议。 2、审议《关于调整 2023 年日常关联交易预计发生金额的议案》 第九届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 1 日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第九届 董事会第五次会议的通知。会议于 2023 年 12 月 11 日在江西省赣州市章贡区章 江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会 会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董事 7 人。会议由公司董事长杨国安 先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关 法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议《关于续聘会计师事务所的议案》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案提交董事会前已经 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 公司章程 （2023 年 12 月 11 日经公司第九届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定， 制订本章程。 第二条 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经山西省人民政府晋政函（1998）34 号文件批准，以募集 方式设立；在山西省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业 执 照 注 册 号 1400001006359 。 统 一 社 会 信 用 代 码 为 911408007011965525。 第三条 公司于一九九八年五月二十七日经中国证监会批准，首 次向社会公众发行人民币普通股 7,500 万股。于一九九八年九月十一 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文：中国稀土集团资源科技股份有限公司 英文：China Rare Earth Resources and Technology Co., Ltd ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2023-079 中国稀土集团资源科技股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2023 年 12 月 1 日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第 九届监事会第五次会议的通知。会议于 2023 年 12 月 11 日在江西省赣州市章贡 区章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层会议室以现场加通讯方式召开。本次监 事会会议应参与表决监事 5 人，实际参与表决监事 5 人。会议由监事会主席杨 杰先生主持。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过 的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议《关于续聘会计师事务所的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。 本议案 ...

第九届董事会 2023 年第一次 独立董事专门会议的意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，中国稀土集团资源科技股 份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月11日召开第九届2023年第一次 独立董事专门会议。独立董事认真审阅了拟提交第九届董事会第五次会议审议 的《关于调整2023年日常关联交易预计发生金额的议案》《关于预计2024年日 常关联交易的议案》，基于独立客观的原则，对审议事项发表如下意见： 一、关于调整2023年日常关联交易预计发生金额的意见 公司调整 2023 年日常关联交易预计发生金额，是公司业务发展及生产经营 的正常需求，遵循了客观、公正的原则和市场化定价方式，不存在损害公司及 股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定。 中国稀土集团资源科技股份有限公司 （此页以下无正文） （此页无正文，为《中国稀土集团资源科技股份有限公司第九届董事会 2023 年 第一次独立董事专门会议的意见》之签字页） 独立董事（签字）： 中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事专门会 二○二三年 月 日 ...