证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-009 宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2023年，宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）监事 会按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《公司章程》和 《监事会议事规则》等相关规定，认真履行职责，有效发挥监督 作用，维护了公司、股东及其他利益相关者的合法权益，为公司 合规经营、规范运作提供了有力保障。现就公司监事会2023年度 的工作报告如下： 一、报告期内监事会会议情况 报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》 和股东大会赋予的职责，结合公司实际情况，共召开了9次会议， 全体监事均亲自出席会议，不存在缺席会议的情况。全体监事对提 交监事会审议的议案未提出异议。监事会会议的召开及表决程序符 合《公司法》《公司章程》的要求。会议的主要情况见下表： | 序 | 召开日期 | 召开 | 会议名称 | 审议事项 | | --- | --- | --- | - ...

宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 and and 普华永道 关于宁夏银星能源股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1238号 (第一页,共二页) 宁夏银星能源股份有限公司董事会: 我们审计了宁夏银星能源股份有限公司(以下简称"银星能源公司")2023年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表和财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024年 3 月 22 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10120 号的无保留意见审计报告。财务 报表的编制和公允列报是银星能源公司管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会 计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12月 31 日止年 度银星能源公司控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公 ...

宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 12 日以电子邮件的方式向全体监事发出召开九届六次监事会 会议的通知。本次会议于 2024 年 3 月 22 日以现场表决的方式召 开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事 会主席徐春雷先生主持。本次会议的通知、召开、表决程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-007 宁夏银星能源股份有限公司 九届六次监事会决议暨对公司 相关事项审核意见的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 会议审议并表决，通过以下议案： （一）审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》，本议案 需提交 2023 年年度股东大会审议批准。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 具体内容详见公司于 2024 年 3 月 26 日在《证券时报》《证 券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.c ...

宁夏银星能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2007 年制订 2024 年 3 月第一次修订) 第一章 总则 第一条 为强化宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司） 董事会决策能力，确保董事会审计委员会规范、高效、独立的开 展工作，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、法规和规范性文件及《宁夏银星能源股份有限公司章程》 的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称审计委员会）是董事 会设立的专门委员会。主要负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责并向其报告 工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三至五名董事组成，成员应当为 不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事过半数并 担任召集人，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 事委员担任，应为会计专业人士，负责 ...

中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司与中铝财务有限责任公司重新签订 《金融服务协议》暨关联交易 及相关风险控制措施执行情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对银星能源与中铝财务有限责任公 司重新签订《金融服务协议》暨关联交易及相关风险控制措施执行情况事项进行 了核查，核查的具体情况如下： 一、关联交易概述 鉴于银星能源与中铝财务有限责任公司（以下简称"中铝财务公司"）于 2021 年 5 月 6 日签订的《金融服务协议》将于 2024 年 4 月 23 日到期。现公司根据未 来业务发展需要，拟与中铝财务公司重新签订《金融服务协议》。协议有效期 3 年，在协议有效期内，公司在中铝财务公司结算户上的日 ...

中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对银星能源 2023 年度集资金存放与 实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 2023 年 7 月 25 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁 夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1584 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民 币普通股（A 股）211,835,699 股，每股面值为 1.00 元（人民币，币种下同），发 行价格为 6.46 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-022 宁夏银星能源股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023年度股东大会。 2.股东大会的召集人：宁夏银星能源股份有限公司（以下简 称公司）董事会。公司于2024年3月22日召开的九届六次董事会 会议、九届六次监事会会议审议通过了拟提交本次股东大会审议 的议案。 3.会议召开的合法、合规性：公司2023年度股东大会的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的有关规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 23 日（星期二）下 午 14:30。 （2）网络投票时间：2024年4月23日，其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年4月23日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； 于股权登记日2024年4月16日下午收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-015 宁夏银星能源股份有限公司 关于与中铝财务有限责任公司重新签订 《金融服务协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示 ●交易内容：宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司或 银星能源或甲方）与中铝财务有限责任公司（以下简称中铝财务 公司或乙方）重新签订《金融服务协议》，由中铝财务公司为银 星能源提供存贷款、结算及其他金融服务。 ●关联人回避事宜：公司九届六次董事会审议通过了该项关 联交易议案，关联董事韩靖先生、雍锦宁先生、汤杰先生、高恩 民先生均回避表决。 一、关联交易概述 1.鉴于公司与中铝财务有限责任公司（以下简称中铝财务公 司）于 2021 年 5 月 6 日签订的《金融服务协议》将于 2024 年 4 月 23 日到期。现公司根据未来业务发展需要，拟与中铝财务公 司重新签订《金融服务协议》。协议有效期 3 年，在协议有效期 内，公司在中铝财务公司结算户上的日最高存款余额不超过人民 1 币 30 亿元，日综合授信余额最高不超过人民币 30 亿元 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-010 宁夏银星能源股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证本报告内容的真实、准确和 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 宁夏银星能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合宁 夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）内部控制体系（以下 简称内控体系），在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司2023年的内部控制有效性进行了评价。 管理效率，全年修订《合规管理办法》《资金管理办法》《税务管 理办法》《会计基础工作规范》《关联交易管理办法》等 12 项管 理制度，调整 OA 办公平台对应的线上审批流程 10 余项，保证 制度修订与流程搭建动态即时管理，内控体系设计与业务实际相 匹配。根据运行测试检查情况，公司 2023 年度的内部控制运行 情况基本良好。 三、内部控制评价依据、范围、程序和方法 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 部控制，评价其有效性并如实披露内部控制评价报 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-008 宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2023 年，公司董事会本着对公司和全体股东负责的态度， 认真履行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《宁夏银星能源股份有限公司章程》等法律法规赋予的职责，充 分发挥董事会定战略、作决策、防风险的作用，规范运作，有效 决策，强化顶层设计。在优化公司治理体系的基础上，深化国有 企业改革，持续厘清"四会一层"权责边界，集约化"五位一体"决 策机制，夯实公司治理基石，扎实推进董事会规范运行。严格执 行股东大会决议，积极推进董事会决议的实施，积极发挥独立董 事和各专门委员会在公司发展中的履职作用，确保董事会规范、 高效运作和审慎、科学决策，切实保护全体股东合法权益。现将 公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年度重点工作完成情况 （一）公司经营情况 2023 年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想 和党的二十大精神为引领，全面贯彻落实股东大会决议，董 ...