宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第1239号 (第一页,共三页) 宁夏银星能源股份有限公司董事会: 我们接受委托,对宁夏银星能源股份有限公司(以下简称"银星能源公司")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称 "募集资金存放与实际 使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 · 普华永道 银星能源公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号《上市 公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、深 圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 主板上市公司 规范运作(2023年12月修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号 公 告格式(2023年12月修订)-再融资类第2号 上市公司募集资金年度存放与使用情况公 告格式》编制募集资金存放与实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护 与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制,保证募集资 ...

中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司 向控股股东申请委托贷款暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对银星能源向控股股东申请委托贷 款暨关联交易事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、关联交易概述 银星能源拟通过中铝财务公司向控股股东宁夏能源申请委托贷款 100,000 万 元，以保证公司生产经营周转所需资金。期限拟定为 12 个月以内，借款利率不 高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的同期限贷款市场报价利 率（LPR），按季结息，该事项构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重 大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。 二、关联方基本情况 （一）基本情况 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-018 宁夏银星能源股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关规定，现将宁夏银星能源股份有限公司（以 下简称公司）2023 年度募集资金存放与使用情况说明如下。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 2023 年 7 月 25 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具 的《关于同意宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注 册的批复》（证监许可〔2023〕1584 号），同意公司向特定对象 发行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股（A 股） 211,835,699 股，每股面值为 1.00 元（人民币，币种下同），发行 价格为 6.46 元/股，募集资金总额为 1,368,458,615.54 元，扣除承 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-014 宁夏银星能源股份有限公司 关于向中铝财务有限责任公司申请 流动资金借款额度暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1.宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司或银星能源） 为保证生产经营周转所需资金，拟向中铝财务有限责任公司（以 下简称中铝财务公司）申请新增流动资金借款额度 200,000 万元， 借款利率不高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公 布的同期限贷款市场报价利率（LPR）。该事项构成关联交易。 2.关联关系的说明 中铝财务公司属公司实际控制人中国铝业集团有限公司（以 下简称中铝集团）的控股子公司，为公司的关联法人，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。 3.本次关联交易已经公司 2024 年第一次独立董事专门会议 审议，全体独立董事同意该事项并同意将其提交董事会审议。本 次关联交易已经公司于 2024 年 3 月 22 日召开的九届六次董事会 审议通过，其中关联董事韩靖先生、雍锦宁先生、汤杰先生、高 恩 ...

中信证券股份有限公司 一、日常关联交易基本情况 关于宁夏银星能源股份有限公司 （一）日常关联交易概述 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对银星能源 2024 年度日常关联交易 预计事项进行了核查，核查的具体情况如下： 根据 2023 年度实际经营情况和 2024 年度经营预测，银星能源预计 2024 年 公司及下属公司与关联方发生的日常关联交易金额为人民币 33,931 万元。公司 及下属公司 2023 年实际发生的日常关联交易总额为人民币 11,644 万元。 | 关联 交易 | | 关联人 | 关联交 | 关联交 易定价 | 合同签订 金额或预 | 截至披露日 | 上年发生金额 ...

中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对《宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，核查的具体情况如下： 一、内部控制建设工作总体情况 公司于 2019 年组织梳理并修订了《内控手册》，形成了涵盖组织架构、人力 资源、资金管理、资产管理、生产管理、采购管理、销售管理、行政管理等十八 个方面的管理制度、工作标准、流程图及业务表单体系文件。 2023 年按照已经建立的内控体系继续实施运行。按计划先后组织对公司采 购管理、生产技术、物资管理、资金管理、预算管理等重点业务内控流程执行情 况进行测试检查，一方面对 ...

宁夏银星能源股份有限公司董事会议事规则 第三条 董事会的办事机构是证券法律部，证券法律部在董 事会领导下进行有关资本运作策划及实施、公司治理及董事会建 设、规范运作及证券事务、信息披露、投资者关系管理等工作。 第二章 董事权利和义务 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任 公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （2006 年制订 2018 年 3 月第一次修订 2022 年 3 月第二次修订 2024 年 3 月第三次修订） 第一章 总则 第一条 为健全宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司） 法人治理结构，保证董事会对审议事项进行行之有效的论证，做 出科学、审慎的决策，规范公司董事会的工作程序，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相 关法律法规、规范性文件以及《宁夏银星能源股份有限公司章程》 （以下简称公司章程）的规定，特制定本规则。 第二条 公司董事会是公司常设权力机构和经营决策机构， 对股东大会负责并向其报告工作。公司董事会接受公司监事会和 全体股东的监督。 （二）因贪污、贿赂、 ...

一、2023 年度向特定对象发行股份和股本变动情况 2023 年 7 月 25 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁 夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1584 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向 14 名特定投资者 发行人民币普通股（A 股）股票 211,835,699 股（以下简称"本次发行"），本次 发行完成后，公司新增股份 211,835,699 股，总股本由 706,118,997 股增加至 917,954,696 股。 关于宁夏银星能源股份有限公司 向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》（2023 年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等有关规定，对银星能源向特定对象发行股票的部 分限售股份上市流通进行了审慎核查，并 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024- 003 宁夏银星能源股份有限公司 关于向特定对象发行股票的部分限售股份 上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次解除限售股份为向特定对象发行股票的部分限售股 份，本次解除限售的股东 13 名，解除限售的股份数量为 126,614,198 股，占公司总股本的 13.7931%。 2.该部分股份于 2023 年 9 月 8 日在深圳证券交易所上市， 本次解除限售的 13 名股东发行时承诺的限售期限为股份上市之 日起 6个月，本次限售股份可上市流通日为 2024 年 3月 8日。 一、本次向特定对象发行股票的基本情况 2023 年 7月 25 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具 的《关于同意宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票 注册的批复》（证监许可〔2023〕1584 号），同意公司向特定 对象发行股票的注册申请。公司向 14 名特定对象发行 1 211,835,699 股人民币普通股（A股）（以下简称本次发行）， 本次发行完成后，公司新增 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024- 001 宁夏银星能源股份有限公司 关于控股股东增持股份超过 1%的公告 中铝宁夏能源集团有限公司保证向本公司提供的信息内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提 供的信息一致。 | 变动类型 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | （可多 减少□ | 增加☑ | | 一致行动人 | 有□ 无☑ | | | 选） | | | | | | | 是否为第一大股东或实际控制 | | | | 否□ 是☑ | | | 人 | | | | | | | 2．本次权益变动情况 | | | | | | | 股份种类（A | 股等） | | 增持股数（万股） | 增持比例（%） | | | A 股 | | | 917.9560 | 1% | | | 本次权益变动方式（可 | | 通过证券交易所的集中交易 | | ☑ | | | 多选） | | 通过证券交易所的大宗交易 | | □ | | | 其他 | | | | □（请注明） | ...