法律意见书 宁夏方和圆律师事务所 关于宁夏银星能源股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 宁夏方和圆律师事务所（以下简称"本所"）受宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所 律师白帆、王璐列席公司于 2023 年 11 月 10 日（星期五） 下午 14:30，在宁夏银川市西夏区六盘山西路 166 号公司办 公楼 202 会议室召开的 2023 年第四次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"），就本次股东大会进行见证并出具本 法律意见书。 为了出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大 会的有关文件和资料，查验了公司本次股东大会召集和召开 程序的资料，审查了召集人资格与参与投票表决的股东及出 席会议人员的资格，见证了本次股东大会议案表决现场计票、 监票工作。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股 1 法律意见书 东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等现行有 效的法律、行政 ...

1 一、增持主体的基本情况 证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-085 宁夏银星能源股份有限公司 关于控股股东增持公司股份计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）控股股东中 铝宁夏能源集团有限公司（以下简称宁夏能源）计划自本公告之 日起 6 个月内通过深圳证券交易所交易系统增持公司股份，拟增 持股份数量不低于公司已发行总股本的 1%，即 9,179,547 股，且 不超过公司已发行总股本的 2%，即 18,359,093 股。 2.风险提示：本次增持计划存在可能因资本市场发生变化以 及目前尚无法预判的因素，导致本次增持计划无法达到预期的风 险。如增持计划实施过程中出现上述风险情况，公司将及时履行 信息披露义务。 公司于 2023 年 11 月 10 日收到公司控股股东宁夏能源《关 于拟通过深圳交易所交易系统增持宁夏银星能源股份有限公司 股份的通知》，基于对公司未来持续稳定发展的信心以及对公司 价值的认可，提升投资者信心，计划自本公告之日起 6 个月内通 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-082 宁夏银星能源股份有限公司 关于更换审计项目质量复核合伙人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）九届四次董事 会、2023 年第三次临时股东大会审议通过《关于续聘普华永道 中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告 审计机构的议案》和《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2023 年度内部控制审计机构的议案》，同 意公司续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称普华永道中天）为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部 控制审计机构。具体详见公司于 2023 年 8 月 23 日在《证券时报》 《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限 公司关于拟续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的公告》。 一、本次更换项目质量复核合伙人 ...

宁夏银星能源股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-075 宁夏银星能源股份有限公司 3.第三季度报告是否经过审计 2023 年第三季度报告 □是 否 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 重要内容提示： 宁夏银星能源股份有限公司 2023 年第三季度报告 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 一、主要财务数据 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 追溯调整或重述原因 同一控制下企业合并 | | 本报告期 | 上年同期 | | 本报告期 比上年同 | 年初至报 | 上年同期 | | 年初至报 告期末比 上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-078 宁夏银星能源股份有限公司 关于对全资子公司宁夏银星能源风电设备 制造有限公司现金增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 23 日召开的九届五次董事会会议审议通过《关于对全资子公 司宁夏银星能源风电设备制造有限公司现金增资的议案》，现将 有关事项公告如下： 一、本次增资概述 为加快新能源产业发展，增强子公司的可持续经营能力，公 司拟以自有资金人民币 5,000 万元对全资子公司宁夏银星能源风 电设备制造有限公司（以下简称风机公司）进行增资。本次增资 完成后，风机公司注册资本由人民币 7,680万元增加至人民币 12,680 万元。 二、本次增资对象的基本情况 1 1.公司名称：宁夏银星能源风电设备制造有限公司 2.企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 3.注册资本：7,680 万元 4.统一社会信用代码：916411007999251850 5.成立日期：2007 年 8 月 16 日 6 ...

中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》（2023 年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关规定，对银星能源使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 2023 年 7 月 25 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意 宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1584 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向 14 名特定投资者 发行股票 211,835,699 股，面值为每股人民币 1 元，每股发行价格 6.46 元，本 次募集资金总额为 1,368,458,615.54 元，扣除发行 ...

1 证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-080 宁夏银星能源股份有限公司 关于拟变更公司监事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）收到公 司股东中央企业乡村产业投资基金股份有限公司《关于推荐宁夏 银星能源股份有限公司第九届监事会监事的函》，中央企业乡村 产业投资基金股份有限公司推荐李昌浩先生（简历附后）为公司 第九届监事会监事。 2023 年 10 月 23 日，公司九届五次监事会会议审议通过《关 于变更公司监事的议案》，监事会同意提名李昌浩先生为公司第 九届监事会监事候选人，任期自股东大会选举通过之日起至本届 监事会成员任期届满之日止，在股东大会选举通过之前，由赵彦 锋先生继续履行监事职务。本次监事人员变更完成后，赵彦锋先 生将不在公司担任任何职务。 赵彦锋先生在任职期间勤勉尽责，恪尽职守，依法认真履行 监督职能，努力推动公司规范运行，切实维护公司及股东利益， 为公司的发展做出了重要贡献。在此，公司监事会对赵彦锋先生 表示衷心感谢。 宁夏银星能源股份有限公司 特此公告 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-076 宁夏银星能源股份有限公司 九届五次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 12 日以电子邮件的方式向全体董事发出召开九届五次董事会 会议的通知。本次会议于 2023 年 10 月 23 日以现场表决的方式 召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由董 事长韩靖先生主持，公司监事会 3 名监事和高级管理人员列席了 会议。本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 1 （二）审议通过《关于对全资子公司宁夏银星能源风电设备 制造有限公司现金增资的议案》。 为加快新能源产业发展，增强子公司的持续经营能力，董事 会同意公司以自有资金人民币 5,000 万元对全资子公司宁夏银星 能源风电设备制造有限公司进行增资。 二、董事会会议审议情况 会议审议并表决，通过以下议案： （一）审议通过《公司 2023 年第三季度报告》 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-079 宁夏银星能源股份有限公司关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于2023年10 月23日召开九届五次董事会会议、九届五次监事会会议，审议通 过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意公司使用不超过人民币3.12亿元的闲置募集资金暂时补充流 动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在决 议有效期内上述额度可以滚动使用。该事项无需提交股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 2023 年 7 月 25 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具 的《关于同意宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注 册的批复》（证监许可〔2023〕1584 号），同意公司向特定对 象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）211,835,699 股，每股面值为 1.00 元（人民币，币种下同）， 发行价格为 6.46 元/股，募集资金总额为 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-077 宁夏银星能源股份有限公司 九届五次监事会决议暨对 2023 年 第三季度报告审核意见公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 12 日以电子邮件的方式向全体监事发出召开九届五次监事会 会议的通知。本次会议于 2023 年 10 月 23 日以现场表决的方式 召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监 事会主席徐春雷先生主持。本次会议的通知、召开、表决程序符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规 定。 二、监事会会议审议情况 会议审议并表决，通过以下议案： （一）审议通过《公司 2023 年第三季度报告》。 （二）审议通过《关于变更公司监事的议案》，本议案需提 交股东大会审议。 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 25 日在《证券时报》《证 券 日 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 （ht ...