山西焦煤能源集团股份有限公司 关于华晋焦煤有限责任公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 2024 年度 会计师事务所(特殊普通' NA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTA 关于华晋焦煤有限责任公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 信会师报字[2025]第 ZK10207 号 山西焦煤能源集团股份有限公司全体股东: (2024 年度) | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 1 | 专项审核报告 | 1-3 | | í í | 业绩承诺实现情况说明 | 1-7 | 由具有执业许可的会计师 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统 山西焦煤能源集团股份有限公司 关于华晋焦煤有限责任公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 我们接受委托,审核了后附的山西焦煤能源集团股份有限公司 (以下简称"贵公司")管理层编制的《山西焦煤能源集团股份有限 公司关于华晋焦煤有限责任公司业绩承诺实现情况说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本审核报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本审核报告作为贵公司年度报告的必备文件,随同 ...

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 i2 1 (共 山西焦煤能源集团股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年度 山西焦煤能源集团股份有限公司 内部控制审计报告 (2024 年度) 目录 审计报告 í 页次 1-2 立信会计师事务所(特殊普通合伙) o china shu lun pan certified public accountants llp 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZK10235 号 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 山西焦煤能源集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了山西焦煤能源集团股份有限公司(以下简称"山 西焦煤")2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应 ...

中信证券股份有限公司 关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2024 年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"独立财务顾问"）作为山 西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"山西焦煤"、"上市公司"或"公司"） 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对上市公司 2024 年度募集资金存放与使 用情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准山西焦煤 能源集团股份有限公司向山西焦煤集团有限责任公司等发行股份购买资产并募 集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕3240 号）的核准，山西焦煤采取向特定 对象发行的方式向 19 名特定对象发行 474,137, ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产 暨关联交易事项标的资产减值测试审核报告 2024 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 报告: 山西焦煤能源集团股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产 暨关联交易事项标的资产减值测试审核报告 山西焦煤能源集团股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产 暨关联交易事项标的资产减值测试审核报告 信会师报字[2025]第 ZK10208 号 山西焦煤能源集团股份有限公司全体股东; (2024 年度) | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | l | 审核报告 | 1-2 | | i í | 减值测试报告 | 1-6 | 我们接受委托,对后附的山西焦煤能源集团股份有限公司(以下 简称"贵公司")管理层编制的《山西焦煤能源集团股份有限公司关 于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项标的资产的减值测 试报告》(以下简称"减值测试报告")进行了专项审核。 一、管理层的责任 贵公司管理层的责任是按照《上市公司重大资产重组管理办法》、 《监管规则适用指引一 ...

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"独立财务顾问"）作为 山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"山西焦煤""上市公司"或"公司"） 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"） 的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组 财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，对本次交易涉 及的 2024 年度业绩承诺实现情况及业绩承诺期届满资产减值测试情况进行核查， 如无特别说明，本核查意见中所述的词语或简称与《山西焦煤能源集团股份有限 公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》中"释义" 所定义的词语或简称具有相同的含义，具体核查情况及意见如下： 一、本次交易情况概述 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准山西焦煤 能源集团股份有限公司向山西焦煤集团有限责任公司等发行股份购买资产并募 集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕3240 号）的核准，山西焦煤通过发行股 份及支付现金方式购买山西焦煤集团有限责任公司（以下简 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 第九届董事会独立董事专门会议 2025 年 第二次会议的审查意见 公司 2024 年度涉及山西焦煤集团财务有限责任公司的 存款、贷款等金融业务严格按照监管机构的相关规定执行， 符合监管要求，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号—交易与关联交易》的规定。我们认为报告期内涉 及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务公平合理，没 有损害上市公司的利益。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》及《山西焦煤能源集团股份有限 公司章程》，山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事于 2025 年 4 月 24 日以现场方式召开第九届 董事会独立董事专门会议 2025 年第二次会议，就审议事项 发表如下审查意见： 1 关于公司与山西焦煤集团财务公司之间关联存贷款等 金融业务的风险持续评估报告的审查意见 独立董事：李玉敏、邓蜀平、田旺林、郝恩磊 山西焦煤能源集团股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 2 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （李玉敏） 公司董事会： 本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司 独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定履行职责。报告期 内，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席公司相关会议，认真审议董 事会各项议案，对董事会的相关事项发表独立意见，在维护全体 股东合法权益、促进公司发展上发挥了独立董事的作用。 现将2024年履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 李玉敏先生，汉族，出生于1958年，中共党员，经济学硕士， 山西财经大学会计学教授，山西省会计准则实施工作组专家。现 任山西美锦能源股份有限公司、深圳赫美集团股份有限公司独立 董事，本公司独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性 的相关要求，不存在影响独立性的情况。 1 二、报告期内出席会议情况 | 独立董事 | 应出席董 | 现场出席 董事会次 | 通讯表决董 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 | 列席股东 | | --- | --- | ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （田旺林） 公司董事会： 本人作为第九届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《上 市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定履行职责。 报告期内，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席公司相关会议，认真 审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表独立意见，努力 维护全体股东合法权益，在促进公司发展的事业中，积极发挥独 立董事的作用。 现将2024年履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 田旺林，汉族，出生于1957年，硕士学历，会计学教授，历 任山西经济管理干部学院财会系主任，曾任大同水泥股份有限公 司、山西汾酒股份有限公司、山西焦化股份有限公司和山西华阳 新材股份有限公司等上市公司独立董事，现任当代东方投资股份 有限公司独立董事，本公司独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— 1 —主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性 的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、报告期内出席会议情况 2024 年度本人任职期间，公司共计召开 8 次董事会会议 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 山西焦煤能源集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上 市公司规范运作》等要求，山西焦煤能源集团股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会就公司在任独立董事李玉敏先生、邓蜀平 先生、田旺林先生、郝恩磊先生独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事李玉敏先生、邓蜀平先生、田旺林先生、郝 恩磊先生的任职经历及其签署的独立性自查文件，董事会认为公 司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格，符合《上市公 司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规中关于独立董事的 任职资格及独立性要求，不存在任何妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （邓蜀平） 公司董事会： 1 届山西省政协委员、常委。现任中国科学院山西煤炭化学研究所 信息战略与工程咨询中心主任，省直煤化所民革总支主委，第十 四届山西省政协常委，山西省政府、省政协智库专家，山西安泰 集团股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性 的相关要求，不存在影响独立性的情况。 本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司 独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定履行职责。报告期 内，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席公司相关会议，认真审议董 事会各项议案，对董事会的相关事项发表独立意见，在维护全体 股东合法权益、促进公司发展上发挥了独立董事的作用。 现将2024年履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 邓蜀平先生，汉族，出生于1968年，大学本科，教授级高级 工程师，民革党员，国家能源局专家，山西省人民政府决策咨询 委员会委员，中国石油化工协会技术经济专业委 ...