南京盛航海运股份有限公司 关联交易决策制度 南京盛航海运股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 为保证南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关联 交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关 联股东的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》及《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等 有关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《南京盛航海运股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第一条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益原则； （三）关联方如享有公司股东会表决权，应当回避表决； （四）有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要 时应当聘请专业评估机构或独立财务顾问； （六）独立董事专门委员会对应当披露的关联交易需发表独 ...

南京盛航海运股份有限公司 投资者关系管理制度 南京盛航海运股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强南京盛航海运股份有限公司（以下简称"本公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称为"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对本公司的 了解和认同，提升本公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》、中国证券监督管理委员会的有关 规范性文件、《南京盛航海运股份有限公司章程》及其他法律、法规和规定，结合本 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避 免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第四条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工 应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第五条 公司开展投资 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-170 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 一、本次股份转让基本情况 2024 年 11 月 22 日，南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"、"上市 公司"或"盛航股份"）控股股东、实际控制人李桃元先生与万达控股集团有限公 司（以下简称"万达控股集团"）签署《万达控股集团有限公司与李桃元关于南京 盛航海运股份有限公司之股份转让协议》（以下简称"《股份转让协议》"或"原协 议"）以及《表决权委托协议》，李桃元拟分两期向万达控股集团转让其持有的公 司股份 21,544,818 股，同时自第一期标的股份在中证登过户登记完成第二笔股权 受让款支付完毕之日，李桃元将其第一期标的股份转让后剩余持有的 36,933,975 股股份对应的表决权以及表决权委托期间后续新增持有的公司的全部股份的表 决权不可撤销、不可变更、无条件、唯一、排他、无偿的全权委托给万达控股集 团行使，委托期限为 4 年。通过上述安排，万达控股集团将控制公司股份 49,245,300 股所对应的表决权，占公司总股本的 26.9 ...

平安证券股份有限公司 关于 南京盛航海运股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 （修订稿） 二〇二四年十二月 平安证券股份有限公司 详式权益变动报告书之财务顾问核查意见 声 明 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管 理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报 告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购 报告书》等相关法律、法规的规定，平安证券股份有限公司（简称"本财务顾问"） 按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次 权益变动的相关情况和资料进行了核查，对《南京盛航海运股份有限公司详式权 益变动报告书》所披露的内容出具核查意见。 本财务顾问特作出如下声明： 一、本财务顾问依据的有关资料由信息披露义务人提供。信息披露义务人已 作出声明，保证其所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资 料，副本资料或复印件与其原始资料或原件一致，所有文件的签名、印章均是真 实的；所有文件和材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供信 息的真实性、准确性和完整性承担 ...

南京盛航海运股份有限公司 详式权益变动报告书 （修订稿） 通讯地址： 南京市白下区****** 股份变动性质： 持股比例增加（协议受让）、表决权增加（表决权委托） 签署日期：二〇二四年十二月 上市公司： 南京盛航海运股份有限公司 上市地点： 深圳证券交易所 股票简称： 盛航股份 股票代码： 001205 信息披露义务人： 万达控股集团有限公司 注册地址： 东营市永莘路 68 号 通讯地址： 东营市永莘路 68 号 一致行动人： 李桃元 详式权益变动报告书 声 明 一、李桃元因表决权委托事项而与信息披露义务人构成一致行动关系。表决 权委托期间，信息披露义务人万达控股集团与李桃元构成一致行动关系。 二、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告 书》等相关法律、法规和规范性文件编制。 住所： 南京市白下区****** 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人 及其一致行动人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他 ...

南京盛航海运股份有限公司简式权益变动报告书 南京盛航海运股份有限公司 简式权益变动报告书 （修订稿） 上市公司名称：南京盛航海运股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 1 南京盛航海运股份有限公司简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 股票简称：盛航股份 股票代码：001205 信息披露义务人：李桃元 住所：南京市白下区****** 通讯地址：南京市白下区****** 股权变动性质：股份减少（协议转让、被动稀释），表决权减少（表决权委 托） 签署日期：2024 年 12 月 11 日 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编写本权益变动报告 书。 二、信息披露义务人签署本报告书已取得必要的授权和批准，其履行亦不违 反《南京盛航海运股份有限公司章程》或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收 购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变 动报告书》的规定， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 13 日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载了《关于公司控股股东暨实际控制人可转换公 司债券质押的公告》（公告编号：2024-005）。控股股东、实际控制人李桃元先 生将其所持有本公司可转换公司债券（以下简称"可转债"）办理了质押登记。 公司于 2024 年 10 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载了《关 于公司控股股东暨实际控制人部分可转换公司债券解除质押的公告》（公告编号： 2024-148），控股股东、实际控制人李桃元先生将其所持有本公司 639,390 张可 转债办理了解除质押登记。 公司于 2024 年 11 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载了《关 于公司控股股东暨实际控制人部分可转换公司债券解除质押的公告》（公告编号： 2024-159），控股股东、实际控制人李桃元先生将其所持有本公司 1,278,483 张 可转债办理了解除质押登记。 公司于近日 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-168 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司 关于"盛航转债"2024年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"盛航转债"（债券代码：127099）将于 2024 年 12 月 6 日按面值支付第 一年利息，每 10 张"盛航转债"（面值 1,000.00 元）派发利息为 3.00 元（含税）。 2、债权登记日：2024 年 12 月 5 日（星期四） 3、付息日：2024 年 12 月 6 日（星期五） 4、除息日：2024 年 12 月 6 日（星期五） 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023 年 12 月 6 日至 2024 年 12 月 5 日，票面利率为 0.30%。 6、本次付息对象："盛航转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 12 月 5 日， 截至 2024 年 12 月 5 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限 ...

证券代码: 001205 债券代码:127099 证券简称: 盛航股份 债券简称: 盛航转债 南京盛航海运股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第六次临时受托管理事务报告 (2024 年度) 债券受托管理人 二〇二四年十一月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于南京盛航海运股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受 托管理协议》"）《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券并在深圳证券交易所上市募集说明书》(以下简称"《募集说明书》")等相 关规定,由本次债券受托管理人中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公 司"）编制。中金公司对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行 独立验证,也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证 或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关 事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 l 中金公司作为南京盛航海运股 ...

股票代码： 001205 信息披露义务人： 万达控股集团有限公司 注册地址： 东营市永莘路 68 号 通讯地址： 东营市永莘路 68 号 一致行动人： 李桃元 住所： 南京市白下区****** 通讯地址： 南京市白下区****** 股份变动性质： 持股比例增加（协议受让）、表决权增加（表决权委托） 南京盛航海运股份有限公司 详式权益变动报告书 签署日期：二〇二四年十一月 上市公司： 南京盛航海运股份有限公司 上市地点： 深圳证券交易所 股票简称： 盛航股份 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人 及其一致行动人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在 本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 六、本次权益变动前交易双方无关联关系，本次权益变动不触及要约收购。 七、截至本报告书签署日，本次权益变动尚未正式生效。本次权益变动尚需 取得国家市场监督管理局关于经营者集中的审查、深圳证券交易所对本次股份转 让的合规性确认，以及在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成股 份登记过户等手续。本次权益变动尚存在不确定性，提请投资者注意相关风险。 八、信息披露义 ...