| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-079 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经南京盛航海运股份有限公司 （以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议审议通过，公司董事会决定于 2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:00 召开公司 2023 年年度股东大会，本次股 东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行，现将具体事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十四次会议审议通过， 决定召开公司 2023 年年度股东大会。本次会议召集程序符合《公司法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：20 ...

南京盛航海运股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人许汉友，作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届 董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等公司有关规定，本着客观、公正、独立的原则，审慎勤勉地 履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，切实维护全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人许汉友，1976 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生， 会计学教授。1997 年 6 月至 2014 年 3 月，任南京审计大学会计学院教师；2014 年 3 月至 2021 年 6 月，任南京审计大学教务处副处长；2021 年 6 月至 2023 年 5 月，任南京审计大学社会审计学院院长；2023 年 6 月至今，任南京审计大学 MBA 教育中心主任兼创业学院院长。2023 年 3 月 ...

南京盛航海运股份有限公司 关于2023年度会计师事务所履职情况评估报告 经南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年度股东大会审 议批准，公司续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对天衡会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年审计过程中的 履职情况进行评估。经评估，公司认为天衡会计师事务所（特殊普通合伙）资质 等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 （一）审计机构信息 1、基本信息 | 审计机构名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2013 年 月 日 | 11 | 4 | 组织形式 | | | | 特殊普通合伙企业 | | 注册地址 | 南京市建邺区江东中路 | | | 号 106 1907 | | 室 | | | | 首席合伙人 | 郭澳 | | | | 上年末合 ...

关于南京盛航海运股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况 的专项说明 天衡专字(2024)00336 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 我们接受委托，审计了南京盛航海运股份有限公司（以下简称"盛航股份"）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并资产负债表和资产负债表，2023 年度的合并利润表和利润 表、合并现金流量表和现金流量表、合并所有者权益变动表和所有者权益变动表以及财务报 表附注，并出具了天衡审字(2024)00801 号审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国 证券监督管理委员会公告〔2022〕26 号），以及深圳证券交易所相关披露的要求，盛航股份 编制了后附的 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露上述汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是盛航股份的责任，我 们的责任是对上述汇总表进行审核，并出具专项说明。 我们将上述汇总表与盛航股份的有关会计资料进行了核对，在所有重要方面未发现存 在重大不一致的情形。除了在会计报表审计过程中对盛航股份关联交易所执 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-076 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于公司及控股公司2024年度向下属子公司提供担 保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 注：盛航恩典为盛航时代上海于 2024 年 3 月投资设立的单船公司，截至目前尚未实际 运营，尚无财务数据。 （三）本次担保事项的审议程序 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第 十一次会议审议通过了《关于公司及控股公司 2024 年度向下属子公司提供担保 额度预计的议案》，公司独立董事已召开专门会议对该议案进行审议，全体独立 董事对该议案发表了明确同意的审核意见。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《公司章程》 的规定。本次交易不构成关联交易，本次公司及控股公司向下属子公司年度 ...

南京盛航海运股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天衡专字(2024)00335 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天衡专字(2024)00335 号 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴 证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工 作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，盛航股份董事会编制的《南京盛航海运股份有限公司 2023 年度募集资金存 放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券 交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关规定编制，公允如实反映了盛航股份 2023 年度募集资金实际存放与使用 情况。 南京盛航海运股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的南京盛航 ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京盛航海运股份有限公司2024年度向银行等 金融机构申请融资额度暨关联担保的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为南京盛航海运股份 有限公司（以下简称"盛航股份"、"公司"）向不特定对象发行可转债的保荐机构 及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 规定，对盛航股份控股股东、实际控制人及其配偶为公司向银行等金融机构申请 融资额度提供关联担保事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、交易及担保情况概述 为满足公司及子公司业务经营发展实际需要，2024 年度公司及公司合并报 表范围内子公司拟以抵押、融资租赁等形式向银行等金融机构申请不超过人民币 200,000 万元的融资额度（含存量已发生的融资额度），融资方式包括银行借款、 融资租赁、开立信用证、银行承兑等（具体业务品种以相关金融机构审批为准）， 最终以银行等金融机构实际放款额度为准，具体使用的融资金额将视公司及公司 ...

| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 | √ | | --- | --- | | 门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 | | | 进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 | √ | | 适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 | √ | | 进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 | √ | | 员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 | √ | | 员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 | √ | | 制评价报告（如适用） | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 | √ | | 完备、合规的内控制度 | | | （三）信息 ...

南京盛航海运股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人刘蓉，作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等公司有关规定，本着客观、公正、独立的原则，审慎勤勉地 履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，切实维护全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人刘蓉，1980 年出生，硕士研究生学历。2002 年至 2006 年在海大律师事 务所任专职律师；2006 年至 2014 年在聿海律师事务所担任高级合伙人；2014 年至今在北京高文（大连）律师事务所担任主任兼高级合伙人；2017 年 11 月至 2023 年 11 月 22 日任公司第三届董事会独立董事。 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-071 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 本次关联担保事项所涉及关联自然人为李桃元先生与林智女士。李桃元先生 为公司控股股东、实际控制人、董事长，林智女士系李桃元先生之配偶。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"或"盛航股份"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于 2024 年度向银行等金 融机构申请融资额度暨关联担保的议案》，关联董事已回避表决。公司于同日召 开第四届监事会第十一次会议审议通过上述议案。该议案尚需提交公司股东大会 审议。具体情况如下： 一、交易及担保情况概述 为满足公司及子公司业务经营发展实际需要，2024 年度公司及公司合并报 表范围内子公司拟以抵押、融资租赁等形式向银行等金融机构申请不超过人民币 200,000 万元的融资额度（含存量已发生的融资额度），融资方式包括银行借款、 融资租赁、开立信用证、银行承兑等（具体业务品种以相关金融机构审批为准）， 最终以银行等金融机构实际放款额度为准，具体 ...