上海宏英智能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规、规范性文件以及《上海宏英智能科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定和要求，公司特设 立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工 作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会成员由 3 至 7 名不在公司担任高级管理人员的董事组 成，其中独立董事应当过半数，审计委员会的召集人应当为会计 专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员，即召集人一名，由独立董事中的会计专 业人士担任，负责主持委员会工作；召集人由董事会选举产生。 (四)因会计准则变更以外的原因 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2024-042 上海宏英智能科技股份有限公司 关于更换保荐代表人的公告 公司董事会对杨捷女士在担任公司保荐代表人期间所作出的贡献表示衷心 的感谢！ 特此公告。 上海宏英智能科技股份有限公司董事会 2024 年 6 月 19 日 附件：杨阳先生简历 杨阳，男，硕士研究生学历，中信证券股份有限公司副总裁，保荐代表 人。自从事投资银行业务以来，主要参与了：天马科技再融资，继峰股份重大 资产重组，之江生物 IPO，环旭电子再融资，合富中国 IPO，毕得医药 IPO 等项 目。杨阳先生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办 法》等相关规定，执业记录良好。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 17 日 收到中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）《关于更换保荐代表人的 函》。现将有关情况公告如下： 中信证券作为公司首次公开发行股票持续督导项目的保荐人，原委派保荐代 表人为赵亮先生和杨捷女士，持续督导日期至 20 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2024-041 上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9 号——回购股份》等相关规定，上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）通过公司回购专用证券账户持有的本公司股份380,000.00股不享有参 与利润分配的权利。因此，本次权益分派方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份 380,000.00股后的103,036,000.00股为基数，向全体股东每10股派2.000000元人民币 现金，合计拟派发现金红利20,607,200.00元人民币（含税）；不以资本公积金转增股 本；不送红股。 2、因公司回购股份380,000.00股不参与利润分配，本次权益分派实施后，根据股 票市值不变原则，实施权益分派前后公司总股本保持不变，现金分红总额分摊到每一 股的比例将减小，因此，本次权益分派实施后除权除息价格计算时，按公司总股本 103,416, ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2024-038 上海宏英智能科技股份有限公司 上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 20 日 收到公司董事朱桂娣女士出具的《关于本人亲属买卖公司股票构成短线交易的情 况说明及致歉函》，获悉其配偶楼剑雄先生于 2024 年 3 月 21 日至 2024 年 5 月 17 日期间买卖公司股票。根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关规定，上述交易构成短线交易，现将相关情况公告如下： 楼剑雄先生通过上述短线交易亏损 7,057.50 元人民币。 计算方法为：（卖出均价－买入均价）*短线交易股数。即：[22.280- [（27.790+26.180）/2]]*1500=-7,057.50 元。 二、本次事件的处理情况及采取的措施 序号 交易时间 交易方向 成交数量 （股） 成交均价 （元） 成交金额 （元） 1 2024 年 3 月 21 日 买入 2000 27.790 55,580.00 2 2024 年 3 月 25 日 ...

中信证券股份有限公司 关于上海宏英智能科技股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宏英智能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵亮 | 联系电话：010-60838190 | | 保荐代表人姓名：杨捷 | 联系电话：010-60836973 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 是，根据2023年度内部控制评价报告、2023年 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 度内控审计报告，发行人有效执行了相关规章 | | | 制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 ...

保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：宏英智能 保荐代表人姓名：赵亮 联系电话：010-60838190 保荐代表人姓名：杨捷 联系电话：010-60836973 现场检查人员姓名：赵亮、郭栩桐 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2024 年 4 月 24-25 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策 文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事长、监事会主席、财务负责 人进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 是 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5.公司董监高是 ...

上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 2023 年度，在国内工程机械行业周期下行背景下，市场需求依旧疲软、行 业竞争加剧，公司积极应对外部环境带来的挑战。公司继续推进"3+1"战略规 划，持续优化"3+1"战略，加大在自动化、汽车科技、新能源领域的发展及国 际化市场的开拓，上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）总经理 在经营管理上严格遵守相关法律法规，切实履行董事会赋予总经理的职责，严格 执行股东大会和董事会的各项决议，勤勉尽责地开展总经理会议的各项工作，不 断规范公司法人治理结构，确保公司科学决策和规范运作。现将公司总经理 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年度主要工作回顾 1、建立健全人才激励机制 为了激发人才创新活力，公司建立健全人才激励机制。公司实施了 2023 年 股票期权与限制性股票激励计划，通过实施股票期权与限制性股票激励计划，公 司将员工的利益与公司发展紧密联系在一起，激发员工的积极性和创新能力，为 公司的长远发展贡献力量。此外，公司设立明确的晋升通道，并为员工提供内外 部培训机会，提升员工的综合素质，为员工提供更多的职业发展机会，助力员工 职业成 ...

上海宏英智能科技股份有限公司 第二章 股东大会的召集 1 第一条 为维护上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东的合 法权益，明确股东大会的职责权限，提高股东大会议事效率，保证股东大会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海宏英智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及 其他的有关法律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 股东大会是公司的最高权力机构。 第三条 股东大会依照《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件规定的权限行使 职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者《公司章程》所 定人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、法规及规范性文件或《公司章程》规定的其他情 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2024- 030 上海宏英智能科技股份有限公司 关于 2024 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2024 年度公司董事薪酬的议案》《关于 2024 年度公司监事薪酬的议案》《关于 2024 年度公司高级管理人员薪酬的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规 则》及《公司章程》等有关规定，公司董事、监事的薪酬尚需提交公司股东大会 审议，具体情况公告如下： 一、适用对象 公司的董事、监事及高级管理人员。 二、适用期限 本次董事、监事薪酬方案适用期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之 日起至新的薪酬方案审批通过之日止。 本次高级管理人员薪酬方案适用期限自公司第二届董事会第二次会议审议 通过之日起至新的薪酬方案审批通过之日止。 三、2024 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案 为了进一步完善 ...

经核查，公司在任独立董事古启军先生、袁真富先生、朱锡峰先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海宏英智能科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关要求，上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会， 就公司在任独立董事古启军先生、袁真富先生、朱锡峰先生的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 上海宏英智能科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 29 日 ...