中信证券股份有限公司 关于内蒙古电投能源股份有限公司通过国家电投集团财务有限公司 为子公司提供委托贷款暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为内蒙 古电投能源股份有限公司（以下简称"电投能源"或"公司"）2022 年度非公 开发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等相关规定，就通过国家电投集团财务有限公司为子 公司提供委托贷款暨关联交易的事项进行了专项核查，并发表如下意见： 一、关联交易概述 为满足公司控股子公司阿拉善右旗电投新能源有限公司（以下简称"阿拉善 右旗公司"）、全资子公司内蒙古巴音新能源有限公司（以下简称"内蒙古巴音 公司"）、扎鲁特旗电投新能源有限公司（以下简称"扎鲁特旗公司"）的资金 需要，电投能源控股子公司内蒙古电投霍白配售电有限公司（以下简称"霍白配 售电公司"）拟提供委托贷款。 1、基本情况 霍白配售电公司拟通过国家电投集团财务有限公司 ...

内蒙古电投能源股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善内蒙古电投能源股份有限公司（以下简 称"公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保证独立董事履行职 责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》及《内蒙古电投能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事、董事会专门委员会 成员外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直 接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的 董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠诚与勤勉义务。独立 董事应当按照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小 ...

证券代码：002128 证券简称：电投能源 公告编号：2023083 内蒙古电投能源股份有限公司 第七届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年11月27日以电子邮件形式发出关于召开公司第七届董事会第十一 次会议的通知。 2.会议于 2023 年 12 月 8 日在内蒙古鄂尔多斯市以现场方式召开。 及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn《关于增加所属子企业资本金的公 告》（公告编号为 2023084）。 3.公司现有董事会成员 10 人，应出席的董事 10 人，实际出席会 议董事 10 人，其中现场参会董事 8 人，委托出席董事 2 人（李连香 董事因公务原因委托董事应宇翔代为表决，胡春艳董事因公务原因委 托独立董事陈天翔代为表决）。 4.公司董事长、党委书记、总经理（法定代表人）王伟光先生为 会议主持人。公司监事，相关高管和部门负责人列席了会议。 5.本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章和公司章程等 规定。会议采用记名 ...

证券代码：002128 证券简称：电投能源 公告编号：2023088 1.内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年11月27日以电子邮件形式发出关于召开公司第七届监事会第十次 会议的通知。 2.会议于 2023 年 12 月 8 日在内蒙古鄂尔多斯市以现场方式召开。 3.公司现有监事 7 名，共有 7 名监事参加会议并表决。 4.监事会主席李铁证先生为会议主持人。 5.本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章和公司章程等 规定。会议采用记名投票表决方式。 二、监事会会议审议情况 内蒙古电投能源股份有限公司 第七届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：监事 7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议《关于公司控股子公司通过国家电投集团财务有限公 司提供委托贷款暨关联交易的议案》。 内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于公司控股子公司通过国家 电投集团财务有限公司提供委托贷款暨关联交易公 ...

我们同意前述关联交易事项，同时我们对公司董事会在审核此项议案的召集、 召开、审议、表决程序进行了监督，认为符合有关法律、法规及《公司章程》的 规定，关联董事对关联交易事项实施了回避表决。 独立董事：夏鹏、韩放、陈天翔、陶杨 内蒙古电投能源股份有限公司 独立董事独立意见 为保护内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称"电投能源"或"公司"） 全体股东的利益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市 公司规范运作》、电投能源《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，针 对公司本次董事会涉及的关联交易事项，在审阅相关资料后，发表独立意见如下： 公司向2023年第十次临时董事会提交了《关于转让参股子公司股权暨关联交 易的议案》。本次转让参股公司股权暨关联交易事项符合公司战略发展需要，有 利于进一步聚焦主业发展；不会对公司独立性构成影响，遵循了客观、公平、公 允的定价原则，不存在关联方损害公司和股东特别是中小股东利益的情形，符合 中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。 2023 年 11 月 2 日 ...

独立董事：夏鹏、韩放、陈天翔、陶杨 内蒙古电投能源股份有限公司 公司拟向2023年第十次临时董事会提交了《关于转让参股子公司股权暨关联 交易的议案》。本次转让参股公司股权暨关联交易事项符合公司战略发展需要， 有利于进一步聚焦主业发展；不会对公司独立性构成影响，遵循了客观、公平、 公允的定价原则，不存在关联方损害公司和股东特别是中小股东利益的情形，符 合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。 独立董事事前认可意见 综上，我们同意前述关联交易议案并同意将该议案提交公司董事会审议。 为保护内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称"电投能源"或"公司"） 全体股东的利益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市 公司规范运作》、电投能源《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，针 对公司本次董事会涉及的关联交易事项，在审阅相关资料后，发表事前认可意见 如下： 2023 年 10 月 26 日 ...

证券代码：002128 证券简称：电投能源 公告编号：2023080 内蒙古电投能源股份有限公司 2023年第十次临时董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日以电子邮件形式发出关于召开公司 2023 年第十次临时董 事会会议的通知，会议于 2023 年 11 月 2 日以通讯方式召开。 公司现有董事 10 名，公司董事长、党委书记、总经理（法定代 表人）王伟光先生为会议召集人，共有 10 名董事参加会议并表决。 本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章和公司章程等规定。 会议采用记名投票表决方式。 二、董事会会议审议情况 （一）审议《关于转让参股子公司股权暨关联交易的议案》。 内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于转让参股子公司股权暨关 联交易公告》（公告编号为 2023082）。 该议案为关联交易议案，关联董事王伟光、陈来红、徐薇和胡春 艳履行了回避 ...

（二）公司 2023 年第十次临时董事会、2023 年第九次临时监事 会，审议通过《关于转让参股子公司股权暨关联交易的议案》，电投 能源与蒙东能源拟签订《北京霍林河投资股份有限公司股权转让协 议》。该股权转让事项，根据国有资产管理规定，不需进场挂牌交易。 （三）蒙东能源为电投能源控股股东，按照《深圳证券交易所股 票上市规则》的规定，蒙东能源为公司的关联人，故本次交易构成关 证券代码：002128 证券简称：电投能源 公告编号：2023082 内蒙古电投能源股份有限公司 关于转让参股子公司股权暨关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内蒙古电投能源股份有限公司（简称"电投能源"或"公司"） 2023 年第十次临时董事会审议通过了《关于转让参股子公司股权暨 关联交易的议案》。现将相关事项公告如下： 一、概述 （一）按照公司 2023 年第五次临时董事会审议通过的《关于转 让北投公司股权的议案》的决定，北京霍林河投资股份有限公司（以 下简称"北投公司"或"标的企业"）作为非主业领域，拟对持有其 股权进行处置。上述决议通过后，电投能源开展了转让股 ...

证券代码：002128 证券简称：电投能源 公告编号：2023081 内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日以电子邮件形式发出关于召开公司 2023 年第九次临时监 事会会议的通知，会议于 2023 年 11 月 2 日以通讯方式召开。公司现 有监事 7 名，共有 7 名监事参加会议并表决。监事会主席李铁证先生 为会议召集人。本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章和公 司章程等规定。会议采用记名投票表决方式。 二、监事会会议审议情况 内蒙古电投能源股份有限公司 2023年第九次临时监事会决议公告 （一）审议《关于转让参股子公司股权暨关联交易的议案》。 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于转让参股子公司股权暨关 联交易公告》（公告编号为 2023082）。 一、监事会会议召开情况 该项关联交易已取得全体独立董事的事前确认并发表了独立意 见。公司保荐机构对该事项发表了意见。 表决结果：监事 ...

中信证券股份有限公司 关于内蒙古电投能源股份有限公司转让参股子公司股权暨关联 交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中信证券"）作为内蒙 古电投能源股份有限公司（以下简称"公司"、"电投能源"）2022 年度非公 开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关规定，对电投能源转让参股子公司北京霍林河投 资股份有限公司（以下简称"北投公司"、"标的公司"）股权暨关联交易事项 进行核查，核查具体情况如下： 一、关联交易概述 根据公司经营发展需要，北投公司作为公司非主业领域，电投能源拟对持有 其股权进行处置。公司于2023年8月1日召开2023年第五次临时董事会会议审议通 过了《关于转让北投公司股权的议案》，详见《关于转让北投公司股权公告》（公 告编号为2023053）。在上述决议通过后，电投能源开展了转让股权转让前期工 作，拟将电投能源及其子公司扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司（以下简称"扎哈 淖尔煤业公司"）所持北投公司0.6％、0.2%股权分别转让给中电投蒙东 ...