证券代码：002317 2023 年度内部控制评价报告 广东众生药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东众生药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东众生药业股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅 ...

证券代码：002317 独立董事述职报告 广东众生药业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司、众生药业"）的独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规以及《公司章 程》等的规定，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人牟小容，硕士研究生，注册会计师，注册税务师。现任华南农业大学经 管学院教师，副教授，硕士生导师。2022 年 12 月起任众生药业第八届董事会独 立董事。兼任广州康盛生物科技股份有限公司、广东原尚物流股份有限公司独立 董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情况 本人作为众生药业的独立董事，具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司 章程》、公司《独立董事工作制度》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独 立性自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任公司独立董事 ...

华兴审字[2024]23012580032 号 广东众生药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业标准的相关要求， 我们审计了广东众生药业股份有限公司（以下简称众生药业）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是众生药 业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制审计的结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 1 华兴会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，众生药业于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有 ...

证券代码：002317 公告编号：2024-017 广东众生药业股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十三次会 议的会议通知于 2024 年 4 月 11 日以专人和电子邮件方式送达全体董事，会议于 2024年4月21日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应出席董事9人， 实际出席董事 9 人。会议由公司董事长陈永红先生主持，全体监事和董事会秘书 列席会议。本次会议的召集和召开符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。 经与会董事认真审议，以记名投票方式表决，做出如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度总裁工作报告》。 总裁向董事会报告了公司的经营情况以及对公司未来的展望，董事会审议通 过本报告。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》。本报告尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 第 1 页 共 16 页 证券代码：00 ...

RAY1225 注射液是拥有全球自主知识产权的长效 GLP-1 类创新结构多肽药物，具备 GLP-1 受体和 GIP 受体双重激动活性，临床上拟用于 2 型糖尿病及超重/肥胖等患者的治疗。 目前已完成的 I 期临床试验的研究结果初步表明，RAY1225 注射液具有良好的安全性、耐 受性以及优秀的药代动力学特征，能够显著地降低超重或肥胖受试者体重。公司积极组织、 全面布局全国多家研究中心参与并陆续启动 RAY1225 注射液治疗 2 型糖尿病及超重/肥胖 患者的两项 II 期临床研究（SHINING 研究和 REBUILDING 研究），在 2024 年 2 月均已完成 首例受试者入组。 3、改良型新药、化学仿制药和原料药研发工作 （1）公司关注具有高技术壁垒特征的改良型新药，建立聚合物胶束载药平台，以该 技术平台为依托的注射用紫杉醇聚合物胶束、注射用多西他赛聚合物胶束已陆续进入 I 期 临床试验总结阶段。公司将继续深入开展聚合物胶束、乳剂、缓控释制剂、复方制剂等改 良型新药研究，丰富公司的创新能力和创新产品。 （2）公司持续开展特色仿制药、高技术壁垒仿制药的研发，持续夯实现有滴眼液技 术平台优势，稳步推进纳米 ...

证券代码：002317 专门会议审核意见 公司内部控制制度符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，适应当前公 司生产经营实际情况的需要，并能够得到有效的执行。《公司 2023 年度内部控制 评价报告》真实、客观反映了公司内控制度的建设与运行情况。 二、会议以 3 票同意， 0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于 公司拟续聘审计机构的议案》。 经核查，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "华兴所"）的基 本情况、资质条件、执业记录、质量管理水平、人力及其他资源配备、信息安全 管理、风险承担能力水平等情况，认为其审计团队具备证券、期货相关业务审计 从业资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务 审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。在执业过程中坚持独立审计 原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构 应尽的职责，其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性均满足聘任 1 广东众生药业股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券 ...

证券代码：002317 实施细则 广东众生药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定。公司特设立董事会审计委员会, 并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，审计委员会成员 应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 1 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名，委员中至少有 一名独立董事为专业会计人士，委员应当为不在上市公司担任高级管理人员的 董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 证券代码：002317 实施细则 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举,并报请董事会批准产生。审计委员会 召集人应当为会计专业人士，具备会计或财务管 ...

第一条 为规范独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促进并保障独立 董事有效地履行职责，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广东众生药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定并结合公司实际情况，特制订本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事专门会议根据实际需要不定期召开。半数及以上独立董事 提议可以召开独立董事专门会议。 第四条 独立董事专门会议可通过现场会议(包括视频、电话参会)、通讯方式 或现场与通讯相结合的方式召开。 证券代码：002317 独立董事专门会议工作细则 广东众生药业股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2024 年 4 月） 第五条 独立董事专门会议由半数及以上独立董事出席方可举行。 第六条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召 集和主持；召集人不履行职务或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召 集并推举一名代表主持。 第七条 独立董事专门会议原则上于会议召开前 3 ...

内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广东众生药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 一、众生药业内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 众生药业自成立以来，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理 的原则，逐步建立健全公司内部组织机构和各项内部控制制度。 公司现设立了股东大会、董事会、监事会等相互约束的法人治理结构，并分 别设立了审计部、人力资源部、财务部等内部经营管理部门。公司各职能部门能 够按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下规范运作。公司已形成了与公司 实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰， 与股东不存在任何隶属关系。 公司设立监事会，监事会是公司的内部监督机构，对公司董事、总经理及其 他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报 告工作。公司董事会下设发展战略与投资委员会、审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会四个专门委员会，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会中独立董事占多数，审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和 核查工作。 （二）内部控制制度 1、公司已建立、健全 ...

证券代码：002317 独立董事述职报告 广东众生药业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司、众生药业"）的独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规以及《公司章 程》等的规定，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人林瑞超，博士学历。曾任北京中医药大学教师，法国第戎大学教师，中 国药品生物制品检定所中药民族药检测中心研究员，中国食品药品检定研究院中 药民族药检定所研究员，现任北京中医药大学中药学院教师，2022 年 12 月起任 众生药业第八届董事会独立董事。兼任葵花药业集团股份有限公司独立董事、黑 龙江珍宝岛药业股份有限公司独立董事、北京博智绿洲医药科技研究有限公司董 事、普洱云河茶业有限公司董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情况 本人作为众生药业的独立董事，具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ...