广东众生药业股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律法规及《公司章程》的规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的要 求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立履行职责，不受公司 及公司主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响 其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出 ...

审 计 报 告 华兴审字[2024]23012580021号 广东众生药业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了广东众生药业股份有限公司（以下简称众生药业或公司）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了众生药业2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023 年度的合并及母公司经营成果以及现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于众生药业，并履行 了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当 的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要 的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景 ...

2023 年度投资者保护工作报告 广东众生药业股份有限公司 2023 年度投资者保护工作报告 二〇二四年四月 1 2023 年度投资者保护工作报告 公司秉承"以优质产品关爱生命，以优质服务健康大众"的企业使命，以医 药制造为核心主业，坚持研发创新和营销创新双轮驱动的发展路径，矢志成为中 国一流的医药健康产业集团。2023 年，在医药行业持续变革的背景下，公司坚定 按照"中药为基、创新引领，聚焦特色的医药健康企业"的战略目标定位，稳定 公司生产经营的同时，持续推动创新药研发，提升运营质量与效率。 公司高度重视投资者权益保护，秉持可持续发展理念并致力于为股东创造长 期价值，切实履行上市公司责任。2023 年，公司进一步提高信息披露质量及投资 者关系管理工作水平，持续完善投资者保护工作机制，并通过持续分红，真实、 透明、合规的信息披露，密切与投资者交流等多项举措，促进公司与投资者的良 性互动，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，为广大投资者创造切实 的价值回报。 现将公司 2023 年度投资者保护工作情况报告如下： 一、回报投资者情况 公司坚持持续性的股东回报，在兼顾公司经营管理及可持续发展的同时，高 度重视 ...

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 公司核心产品复方血栓通系列制剂在全国中成药集中带量采购成功中选。报告期内， 随着 30 个省、直辖市、自治区药品招采中心陆续实施药品新中标价格，复方血栓通系列 制剂受集采降价影响，公司业绩短期承压下降。公司通过持续强化团队专业化学术推广能 力、持续推动核心品种终端覆盖及销量增长、持续推进商业渠道优化和营销网络下沉、持 3 广东众生药业股份有限公司 2024 年第一季度报告 4 续提升组织绩效和人效等举措，从而应对集采的冲击，以达成"价降量升"的目标，保障 公司经营的稳健。 | --- | --- | --- | --- | --- | |------- ...

证券代码：002317 公告编号：2024-016 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股东、 实际控制人张玉冲女士关于其部分股份进行股票质押式回购交易和部分股份解 除质押的通知，具体事项如下： | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押 股份数量 | 占其所 持股份 | 占公 司总 | 是否 为限 | 是否 为补 | 质押起 | 质押到 | 质权人 | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 | （万股） | 比例 | 股本 | 售股 | 充质 | 始日 | 期日 | | 用途 | | | 一致行动人 | | | 比例 | | 押 | | | | | | 张玉冲 | 公司控股股 东、实际控 | 1,119.00 | 12.08% | 1.31% | 否 | 否 | 2024-3- | 2025-3- | 华泰证券 （上海） | 偿还 | | | 制人 | | | | | | 28 | 28 | 资产管理 | 债务 | | | | | | | | | ...

证券代码：002317 公告编号：2024-015 广东众生药业股份有限公司 关于控股子公司一类创新药 RAY1225 注射液 I 期临床试验获得顶线分析数据结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司广东众生睿创 生物科技有限公司（以下简称"众生睿创"）自主研发的一类创新多肽药物 RAY1225 注射液，于近日获得 I 期临床试验的顶线分析数据，研究结果初步表 明，RAY1225 注射液具有良好的安全性耐受性，优秀的药代动力学特征，显著地 降低超重或肥胖受试者体重，试验结果理想，达到预期目的。具体情况如下： 一、RAY1225 注射液 I 期临床试验情况 RAY1225 注射液是众生睿创研发的、具有全球自主知识产权的创新结构多 肽药物，属于长效 GLP-1 类药物，具有 GLP-1 受体和 GIP 受体双重激动活性。 RAY1225 注射液 I 期临床试验为随机、双盲、安慰剂对照的单次/多次给药 剂量递增 I 期临床试验，以评价 RAY1225 注射液在健康受试者或肥胖受试者的 安全性、耐 ...

一、培训的主要内容 2024 年 3 月 12 日，培训小组根据通过采取现场及线上授课的方式对公司董 事、监事、高级管理人员、主要中层以上管理人员及上市公司实际控制人等相关 人员培训。本次培训重点介绍了关于信息披露的相关规定、关于股票减持的相关 规定、募集资金监管、再融资新政及市场情况简介、内幕交易及操纵市场等证券 违法行为的相关内容，从法规整体要求、当前政策形势等方面，并结合相关案例 进行讲解。本次培训促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市 公司管理人员在公司信息披露、规范运行等方面所应承担的责任和义务。 二、本次培训人员情况 1 培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 广东众生药业股份有限公司持续督导期 2023年培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为广 东众生药业股份有限公司（以下简称"众生药业"、"公司"）向特定对象发行股票 并在主板上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规和规则的相关规 ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于广东众生药业股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为广东众生药业股 份有限公司（以下简称"众生药业"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人，于 2024 年 3 月 12 日对众生药业 2023 年度有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司：众生药业 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑明欣 联系电话：010-56839400 | | | | | 保荐代表人姓名：丁明明 联系电话：010-56839400 | | | | | 现场检查人员姓名：郑明欣 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2024 年 3 月 12 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治 ...

证券代码：002317 编号：2024-002 广东众生药业股份有限公司投资者关系活动记录表 √□ 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □一对一沟通 □其他（ ） 深圳创华启盛顾问咨询有限公司经理 浙商证券股份有限公司机构经理 参与单位及人员 东莞市宏商资本投资有限公司投资经理 深圳市深天润管理咨询有限公司经理 时间 2024年3月14日 11:00～12:00 地点 广东众生药业股份有限公司会议室 形式 现场交流 1、董事会秘书 杨威 上市公司 2、证券事务代表 陈子敏 接待人员 ...

关于公司董事长增持公司股份计划的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：002317 公告编号：2024-013 广东众生药业股份有限公司 1、广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日披 露了《关于公司董事长计划增持公司股份的公告》，公司董事长、总裁陈永红先 生计划自 2023 年 12 月 8 日起 6 个月内以自有资金通过集中竞价交易方式增持 公司股份，合计增持股份数不低于 20 万股（含本数）。 2、截至目前，本次增持计划实施时间已过半，出于个人原因等因素考虑， 陈永红先生尚未增持公司股份。陈永红先生对公司未来的发展前景充满信心，认 可公司股票的长期投资价值。本次增持计划尚在实施期内，陈永红先生将继续按 照相关增持计划，择机增持公司股份。在后续的增持计划期间，陈永红先生的增 持行为将严格遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等法律 法规的规定，并按增持计划实施完毕。 一、计划增持主体的基本情况 （一）计划增持主体：公司董事长、总裁陈永红先生。 （二）本次增持计划实 ...