内部审计制度 北京千方科技股份有限公司 二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，提高内部审计工作质量，明确审计责 任，促进经营管理和提高经济效益，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》及相关法律法规和《北京千方科技股份有限公司章程》的 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法规、 财务会计制度和公司内部管理规定，对公司及控股子公司、具有重大影响的参股子 公司、分公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本， 改善经营管理，规范和控制经营风险，增加公司价值。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人 ...

北京千方科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东、股东代表： 2023 年度，作为北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"或"千方 科技"）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》 的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责， 对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利 益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情 况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 (一) 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人黄峰，男，1970 年 1 月生，法学学士，中国注册会计师、注册税务师， 北注协专家管理人才。毕业于中国人民大学，从事金融、财务审计工作多年。历 任中国银行崇文区支行科长，北京京都会计师事务所部门经理、中瑞岳华会计师 事务所合伙人、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。现任职于中兴财光 华会计师事务所（特殊普通合伙），兼任山东天鹅棉业机械股份有限公司独立董 事、上海中毅达股份有限公司独立董事。于 201 ...

二〇二三年度 审计报告 北京千方科技股份有限公司 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) · 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-6 | | 财务报表附注 | 7-126 | hornton 中日 审计报告 致同审字(2024)第 110A011561 号 北京千方科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了北京千方科技股份有限公司(以下简称千方科技公司)财务 报表,包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了千方科技公司 2023年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2023年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的 ...

专项核查报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 北京千方科技股份有限公司 营业收入扣除情况表 目 录 专项核查报告 公司 2023年度营业收入扣除情况表及说明 1-3 Grant Thornton 载信 线广场5层 邮编 10000 + +86 10 8566 5588 北京千方科技股份有限公司 营业收入扣除情况表专项核查报告 致同专字(2024)第 110A007771号 北京千方科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了北京千方科技股份有限公司(以下简称千方科 技公司）2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表 附注的基础上,对后附的《北京千方科技股份有限公司 2023年度营业收入扣 除情况表及说明》(以下简称"营业收入扣除情况表"）进行了专项核查。 按照《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"上市规则")和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号 -- 业务办理》(以下简称 "自律监管指南")的有关规定,编制营业收入担除情况表,保证基内容真 实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏 ...

| 17 | 畅通交通 | | --- | --- | | 23 | 安全出行 | | 26 | 自然生态 | | 29 | 宜居生活 | | 32 | 行业赋能 | | | 研发驱动，创想未来 | | --- | --- | | 35 | 夯实科研基础 | | 38 | 知识产权保护 | | 39 | 助力行业发展 | | 43 | 保障员工权益 | | --- | --- | | 45 | 支持员工发展 | | 47 | 守护员工健康 | | 48 | 关爱员工生活 | | | 伙伴共赢，和谐生态 | | --- | --- | | 51 | 推动人人参与的公益 | | 52 | 践行绿色低碳的生活 | | 54 | 打造可持续的供应链 | 始于交通，智在联通 携手共进，关爱员工 稳健运营，持续发展 附录 59 关于本报告 董事长致辞 01 03 12 05 12 ESG 管理 ESG 管治架构 关于我们 13 利益相关方沟通与参与 14 重大性议题判定 公司治理 57 风险内控 57 商业道德 58 信息安全 58 关于本报告 本报告是北京千方科技股份有限公司发布的第一份环境、社会及 管治报告（以下简称 ...

2024 年度员工持股计划（草案）摘要 证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2024-025 2024 年度员工持股计划（草案）摘要 风险提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 北京千方科技股份有限公司 2024 年度员工持股计划（草案）摘 要 北京千方科技股份有限公司 二〇二四年四月 2024 年度员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、北京千方科技股份有限公司 2024 年度员工持股计划须经公司股东大会 批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、本次员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到预计规模、目 标存在不确定性。 三、有关本次员工持股计划的资金来源、出资金额、预计规模和实施方案等 属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 四、本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认 购资金较低，本次员工持股计划存在不成立的风险。若员工认购份额不足，本次 员工持股 ...

北京千方科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 北京千方科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰 ...

二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 北京千方科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为保证公司与关联人之间发生的关联交易符合诚实信用、平等、自 愿、公平、公开、公允的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和全体股东的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件、《北京千 方科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其细则，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转 移资源或义务的事项。 第三条 公司在确认和处理关联关系与关联交易时，需遵循并贯彻以下基本 原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的基本商业原则； （三）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）公司在进行关联交易时， ...

致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 北京千方科技股份有限公司关于交易 对手方对公司置入资产 2023 年度业绩 承诺实现情况的说明 审核报告 Grant Thornton 载 同 tr 场 5 层 邮编 100004 北京千方科技股份有限公司 关于交易对手方对 置入资产 2023年度业绩承诺实现情况的 说明审核报告 致同专字(2024)第 110A007775号 目 录 审核报告 公司关于交易对手方对置入资产 2023 年度业绩承诺实现情况的说明 1-3 北京千方科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了北京千方科技股份有限公司(以下简称千方科 技公司）2023年12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表 附注的基础上,对后附的千方科技公司《关于交易对手方对置入资产 2023年 度业绩承诺实现情况的说明》（以下简称"业绩承诺实现情况说明"）进行 了专项审核。 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》的有关规定,编制业绩承诺实现情况说明,保证其内容真实、准确、 完整,不存在虚假记录、 ...

北京千方科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、实际控制 人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保 护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《上市公司监管指引第8号-上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门 规章及规范性文件的规定，结合《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、 制度和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本 制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《深圳证券交易所股票上市规 则》及《北京千方科技股份有限公司关联交易管理制度》的规定。 第四条 本制度所称资金占用 ...