关于西部证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) it 目 录 关于西部证券股份有限公司 2023年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 西部证券股份有限公司 2023年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-3 Grant Thornton 型 |三 关于西部证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字(2024) 第 110A008813 号 西部证券股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的西部证券股份有限公司(以下简称"西部证 券")《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称 "专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要 求(2022年修订)》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板 上市公司规范运作(2023年修订)》的要求编制 2023年度专项报告,保证其 内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是西部证 券董事会的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对西部证券董事会 编制的 2 ...

西部证券股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) ant Thornton 中日 Grant Thornton 致同 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 110A013323号 西部证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了西部证券股份有限公司(以下简称"西部证券")2023年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是西部证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-028 西部证券股份有限公司 第六届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日以 电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事发出了 召开第六届董事会第十三次会议的通知及议案等资料。2024年4月23 日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场 会议结合通讯方式召开。 会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事10人， 实际出席董事10人，其中董事吴春先生、孙薇女士、羿克先生通过视 频方式出席会议，陈强先生通过通讯表决方式出席会议，其余董事现 场出席会议。公司监事和有关人员列席本次会议。本次会议召开及表 决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了以下事项： 1、审议通过了公司《2023年度总经理工作报告》。 表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。 2、审议通过了公司《202 ...

西部证券股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 经西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第 七次会议、2022 年度股东大会审议通过，公司续聘致同会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"）为公司 2023 年度审计机构， 对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告。 根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》，公司对致同在近一年审计中的履职情 况进行了评估。经评估，公司认为，致同在履职过程中勤勉尽责，能 够保持独立性，公允表达了审计意见，高质量完成审计工作。具体情 况如下： 第 1 页 /共 3 页 致同根据公司战略目标、组织架构、业务重心及内部环境外部监 管重点，结合最新经济形势、准则变化及监管动态开展了风险评估及 识别，制定了以风险为导向的全面、合理的审计工作方案。审计范围 覆盖充分，涵盖了公司重要业务及关键风险点，围绕融出资金和买入 返售金融资产减值准备的计提、金融工具公允价值计量、结构化主体 的合并、收入确认和合规事项等重点审计领域，实施了恰当、有效的 审计程序和审计方法。在执行审计过程中，致同与公司治理层和管理 ...

西部证券股份有限公司监事会对 公司2023年度内部控制评价报告出具的审核意见 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求,西部证券股份有限公司监事会对公司2023年度内部控 制评价报告进行了认真的审核,监事会认为:报告期内,公司对纳入 评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,达到 了公司内部控制的整体目标。公司内部控制评价报告全面、客观地反 映了公司内部控制的实际情况。 监事会 两部证 2024年4月23日 西部证券股份有限公司监事会 对公司2023年度内部控制评价报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 周冬生 贺沁新 亢伟 朱洛佳 西部证券股份有限公司监事会 对公司2023年度内部控制评价报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 亢伟 周冬生 贺沁新 朱洛佳 李嘉宁 李嘉宁 西部证券股份有限公司监事会 对公司2023年年度报告及其摘要出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 225 贺沁新 亢伟 周冬生 朱洛佳 李嘉宁 西部证券股份有限公司监事会 对公司2023年度内部控制评价报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 周冬生 贺沁新 元伟 朱洛佳 李 ...

西部证券股份有限公司董事会关于 2023 年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明 根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规和《公司章程》《西部证券股份有限公司高级管理人 员薪酬管理办法》（以下简称"《高管薪酬办法》"）、《西部证券股份有 限公司高级管理人员绩效考核管理办法》（以下简称"《高管考核办 法》"）的有关规定，公司组织实施了高管人员 2023 年度绩效考核， 并据此确定了高管人员的薪酬。具体如下： 一、2023 年度高管人员绩效考核与薪酬原则 根据《高管考核办法》中明确的考核指标进行考核,各高管人员 薪酬发放按照《高管薪酬办法》中明确的其所在岗位对应的薪酬标准 执行。 二、2023 年度高管人员绩效考核程序 三、2023 年度高管人员绩效考核及薪酬情况 依照上述原则和程序，各位高管 2023 年度绩效考核及薪酬情况 具体如下： （一）公司 2023 年度无重大违法违规行为和重大风险发生，高 管人员在考核年度认真履职，完成了各项年度工作任务，公司结合考 核情况兑现绩效奖励，具体薪酬情况详见公司 2023 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-037 4、会议召开的日期、时间 西部证券股份有限公司 （1）现场会议召开时间：2024年5月16日14:30 关于召开2023年度股东大会的通知 （2）网络投票时间：2024年5月16日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2023年度股东大会。 2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会。 2024年4月23日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关 于提请审议召开西部证券股份有限公司2023年度股东大会的提案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司 章程》的规定。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为： 2024年5月16日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年5月16日 9:15-15:00。 5、会议召开 ...

致同正式进场审计前，公司召开审计委员会，审计委员会委员审 议年度审计的计划与方案，与致同就审计范围、重点内容和审计程序 进行沟通，确保审计工作能够顺利开展；审计过程中，委员们与致同 保持持续的沟通，认真督促其尽职尽责地完成审计工作，独立客观出 第 1 页/共 2 页 具审计意见；审计结束阶段，审计委员会各委员通过会议形式听取致 同审计结果汇报，并就会计政策、审计工作中遇到的重大问题、审计 调整事项等方面的内容与致同进行充分的沟通，对致同审计后出具的 相关数据以及有关说明进行审核分析，并出具相关意见。 西部证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》等有关规定，本着勤勉尽责的原则，审计委员会 恪尽职守，认真履行监督职责。现将董事会审计委员会对 2023 年度 会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 2020 年，公司采取招投标方式开展了年度审计机构的选聘工作。 在招标准备阶段，审计委员会根据公司情况制定选聘审计机构的具体 方案，在执行过程中，审计 ...

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