西部证券股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-036 西部证券股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况 □是 √否 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第一季度报告是否经审计 □是 √否 4.审计师发表非标意见的事项 □适用 √不适用 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------|------------ ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-035 西部证券股份有限公司 2024年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—— 交易与关联交易》（以下简称"《交易与关联交易》"）等有关法律 法规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》 （以下简称"《关联交易管理制度》"）等公司制度规定，西部证券 股份有限公司（以下简称"公司"或"西部证券"）结合公司日常经 营和业务发展需要，对公司2024年度日常关联交易进行预计。 公司与关联方发生的日常关联交易事项主要是公司及子公司与 关联方因证券和金融产品服务、证券和金融产品交易、租赁服务、综 合服务等发生的交易。关联方名称、2024年日常关联交易预计金额及 2023年同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。 2024年4月23日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了公 司《2024年度 ...

西部证券股份有限公司 : 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) b 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-6 | | 财务报表附注 | 7-116 | Grant Thornton 致同 审计报告 致同审字(2024)第 110A013325号 西部证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了西部证券股份有限公司(以下简称"西部证券")财务报 表,包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了西部证券 2023年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的, "注册会计师对财务报表审计 ...

第六届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日 以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届监事会全体监事发出 了召开第六届监事会第八次会议的通知及议案等资料。2024年4月23 日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部二楼会议室以现场会议结 合通讯表决的方式召开。会议应出席监事5人，实际出席5人，其中监 事亢伟女士、贺沁新先生以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主 席周冬生先生主持，会议的召开符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、会议审议通过了公司《2023年度监事会工作报告》。本议案 需提交公司股东大会审议。 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-029 西部证券股份有限公司 3、会议审议通过了公司《2023年度内部控制评价报告》。监事 会对公司《2023年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：报告期 内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以 有效执行，达到了公司内部 ...

西部证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 西部证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 一、概述 2023 年，世界政治经济秩序不确定性较为突出，复苏动能趋于弱化，国际宏观经济运行面临方向性选 择。全球贸易延续低迷，主要发达经济体通胀上行风险和增长下行风险并存，国际金融市场高位波动，政 策取向严重影响市场预期，地缘政治冲突难以弥合且多点蔓延、长期化演进的态势进一步制约世界经济复 苏。 面对复杂严峻的外部环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，我国以习近平新时代中国特色社会主 义思想为指导，顶住外部压力、克服内部困难，加快构建新发展格局，扎实推进中国式现代化，着力推动 高质量发展，加大逆周期和跨周期调节力度，"元首外交""一带一路"经贸往来成果显著，经济运行规 律性认识不断提高，国民经济回升向好，高质量发展扎实推进，国内生产总值同比增长 5.2%。2023 年， 为有效应对内外部挑战，稳健的货币政策精准有力，全年两次降准释放长期资金超一万亿元，两次下调政 策利率带动社会综合融资成本稳中有降。积极的财政政策加力提效，完善税费支持政策、增发一万亿元国 债，进一步释放强信心稳预期信号。但值得注意的是，国 ...

一、独立董事的基本情况 本人郑智，大学本科学历，学士学位。曾就职于广东二十一世纪 环球经济报社。现任深圳资管云金融服务有限公司法定代表人、执行 董事、总经理，北京智信资管云教育科技有限公司总经理，北京智信 金服科技有限公司法定代表人、总经理，上海智信资产管理研究有限 公司总经理，成都智信金数科技有限公司法定代表人，北京智信财商 教育科技有限公司法定代表人、执行董事、经理，北京智信金晓生教 育科技有限公司法定代表人、执行董事、经理，深圳融智中小企业服 务有限公司法定代表人、执行董事、总经理，深圳智信资产管理研究 院有限公司执行董事、总经理、法定代表人，北京智信友联投资管理 有限公司法定代表人、执行董事、经理，北京智信资管咨询有限公司 执行董事、经理，深圳智信金服科技有限公司执行董事、总经理。自 2022 年 6 月起任公司第六届董事会独立董事。 经自查，2023 年，本人持续符合《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司独立董事履职指引》《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》《主板上市公司规范运作》以 及《公司章程》《独立董事制度》等关于独立董事的独立性要求，不 存在影响独立性的情况 ...

西部证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 编制单位：西部证券股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | | 占用方与上市公司的关联关 | 上市公司核算的会 | 2023年期初 | 2023年度占用累 | 2023年度占用 | 2023年度偿还累 | 2023年期末占用 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | 资金占用方名称 | 系 | 计科目 | 占用资金余 额 | 计发生金额 （不含利息） | 资金的利息(如 有) | 计发生金额 | 资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | — | — | — | - | | - | - | - - | | | | 前控股股东、实际控制 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | — | — ...

西部证券股份有限公司监事会关于 2023 年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明 根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律法规和《公司章程》《西部证券股份有限公司董事、监 事薪酬及考核管理方案（试行）》（以下简称《董事、监事薪酬及考 核管理方案》）、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的有关规 定，结合公司实际情况，现将公司 2023 年度监事薪酬及考核情况说 明如下： 一、2023 年度监事履职考核内容、考核程序与薪酬原则 根据《董事、监事薪酬及考核管理方案》的规定，公司 2023 年 度对监事进行考核的内容包括：履职的勤勉尽责、业务培训、风控合 规指标等方面,对监事会主席除按照监事履职情况进行考核外，还需 按照关键业绩指标、党风廉政建设及个人廉洁自律、安全生产等指标 进行考核。监事担任公司其他职务的，还需根据其实际履职情况依照 公司有关制度进行考核。 公司监事的考核由监事会组织实施。考核采取被考核者自评与其 他监事互评相结合的方式进行。 公司专职监事会主席及职工监事依其在公司所担任的具体职务， 按照公司相关薪酬与 ...

经核查独立董事郑智、张博江、羿克、黄宾的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 西部证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《股 票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求， 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独 立董事郑智、张博江、羿克、黄宾的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 西部证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

西部证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：002673 公司简称：西部证券 西部证券股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 西部证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故 ...