广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮编：510623 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. China 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广东光华科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：广东光华科技股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称"本所"）受广东光华科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师陈竞蓬、黄启发（以下简称"本所 律师"）出席公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本 所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《广东光华科技股份有限公 ...

证券代码：002741 证券简称：光华科技 公告编号：2023-055 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）《关于召开2023年第三次 临时股东大会的通知》于2023年9月21日在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网站上公告，本次会议如期举行。 重要提示： 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式； 2、本次股东大会无新增、变更、否决提案的情况； 广东光华科技股份有限公司 关于 2023 年第三次临时股东大会决议的公告 1、会议召开时间：2023年10月13日（星期五）下午14:30 网络投票时间为：2023年10月13日 3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事 项的参与度，本次股东大会审议的议案对中小投资者单独计票。中小投资者是 指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司5%以上 股份的股东以外的其他股东。 一、会议召开情况 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年10月13日9 ...

广东光华科技股份有限公司 发行保荐书 东方证券承销保荐有限公司 关于广东光华科技股份有限公司 向特定对象发行股票之 发行保荐书 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"本保荐机构"）接 受广东光华科技股份有限公司的委托，担任其向特定对象发行股票的保荐机构。 本保荐机构及本项目保荐代表人王为丰、龚骏根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》）、《证券 发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会 的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和 道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | --- | --- | | | 一、保荐代表人、项目协办人和项目组成员简介 3 | | | 二、发行人基本情况 4 | | | 三、保荐机构与发行人的利害关系及主要业务往来情况 5 | | | 四、保荐机构的内部审核程序和内核意见 5 | | 第二节 | 保荐机构 ...

证券代码：002741 证券简称：光华科技 公告编号：2023-054 广东光华科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1．股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 2．股东大会的召集人：广东光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会。公司 2023 年 9 月 20 日召开的第五届董事会第九次会议，以 8 票同 意，0 票反对，0 票弃权通过了《关于召开公司 2023 年第三次临时股东大会的议 案》，决定于 2023 年 10 月 13 日召开公司 2023 年第三次临时股东大会。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4．会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2023 年 10 月 13 日（星期五）下午 14:30 （2）网络投票时间：2023 年 10 月 13 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 10 月 13 ...

广东光华科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）等法律法规、规范性文件以及《广东光华科技股份有限公司章程》（以 下简称"《章程》"）、《广东光华科技股份有限公司独立董事制度》等有关规定， 本人作为广东光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董 事，经认真审阅相关材料，基于独立判断的立场，就公司第五届董事会第九次会 议部分议案发表独立意见如下： 公司补选高万里先生为非独立董事候选人的提名和表决程序符合《公司法》、 《公司章程》等法律法规的相关规定，合法有效。公司提名委员会是在充分了解 被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的，并 已征得被提名人本人同意。 经审查非独立董事候选人高万里先生的职业、学历、职称、详细的工作经历 等情况和能力水平，我们一致认为高万里先生符合担任上市公司董事的任职条件， 未发现有《公司法》第一百四十六条规定的情形之一以及其他不得担任上市公司 董事之情形，亦不 ...

广东光华科技股份有限公司董事会 2023 年 9 月 20 日 | 公司章程原条文 | 公司章程修订后条文 | | --- | --- | | 第十三条 经汕头市市场监督管理局核准，公司经营范围为：锂电池材料的 | 第十三条 经汕头市市场监督管理局核准，公司经营范围为：锂电池材料的 | | 生产、研发、销售；化学品的研发；危险化学品的生产【具体按《安全生产 | 生产、研发、销售；化学品的研发；危险化学品的生产【具体按《安全生产 | | 许可证》（粤汕应危生字【2021】0007号许可范围生产，有效期至2024年9 | 许可证》（粤汕应危生字【2021】0007号许可范围生产，有效期至2024年9月 | | 月25日）】；化工产品及化工原料的销售【其中危险化学品按经营许可证（汕 | 25日）】；化工产品及化工原料的销售【其中危险化学品按经营许可证（汕 | | 应危经（01）字【2022】0008号，有效期至2025年07月26日）及（汕金应急 | 应危经（01）字【2022】0008号，有效期至2025年07月26日）及（汕金应急 | | 经（B）字【2022】0006号有效期至2025年07月26日）许可范围 ...

证券代码：002741 证券简称：光华科技 公告编号：2023-053 广东光华科技股份有限公司 关于董事辞职暨补选非独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、补选非独立董事情况 根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，经公司董 事会提名委员会审查，公司于 2023 年 9 月 20 日召开第五届董事会第九次会议，审 议通过了《关于董事辞职暨补选非独立董事的议案》，董事会提名高万里先生为公 司第五届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），任期自公司股东大会审议通 过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止，任期与本届董事会任期一致。 公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司补选的第五届董事会非独立董事 候选人任职资格、提名程序均符合《公司法》、《公司章程》及《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律法规及规范性文件规定，不存在损害公司及其他股东利 益的情况。公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总 计未超过公司董事总 ...

证券代码：002741 证券简称：光华科技 公告编号：2023-052 广东光华科技股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次会议 于 2023 年 9 月 20 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议通知于 2023 年 9 月 13 日通过电话、邮件及书面形式发出，本次会议由董事长陈汉昭先 生主持。出席本次董事会会议的应到董事为 8 人，实际出席会议董事 8 人。公司 监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开以及参会董事人数 均符合相关法律、法规及公司《章程》的有关规定，会议合法有效。 公司第五届董事会候选名单中，兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任 的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。 经出席会议的董事审议及表决，审议通过如下决议： 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等相关规定，结合实 际情况，公司变更经营范围及修订《公司章程》相关条款，并拟提请股东大会授 权董事会具体办理与本议案事项相关的工商备 ...

股票简称：光华科技 股票代码：002741 关于广东光华科技股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函 之回复报告 保荐机构（主承销商） （上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 24 层） 二〇二三年九月 广东光华科技股份有限公司 审核问询函回复报告 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 4 月 21 日下发的《关于广东光华科技股份有限公司申 请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕120063 号）(以下简称 "问询函")的要求，广东光华科技股份有限公司（以下简称"光华科技"、 "发行人"、"申请人"或"公司"）会同保荐机构东方证券承销保荐有限公 司（以下简称"保荐机构"或"东方投行")、发行人律师北京市中伦律师事务 所（以下简称"发行人律师"）、申报会计师众华会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"申报会计师"或"会计师"），本着勤勉尽责、诚实守信的 原则，就问询函所提问题逐条进行了认真调查、核查及讨论，并完成了《关于 广东光华科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函之回复报告》 （以下简称"本回复报告"），同时按照问询函的要求对《广东光华科技股份 有限公司向特 ...

股票简称：光华科技 股票代码：002741 关于广东光华科技股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 第二轮审核问询函之回复报告 保荐机构（主承销商） （上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 24 层） 二〇二三年九月 7-2-1 广东光华科技股份有限公司 第二轮审核问询函回复报告 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 5 月 31 日下发的《关于广东光华科技股份有限公司申 请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕120092 号） （以下简称"问询函"）的要求，广东光华科技股份有限公司（以下简称"光 华科技"、"发行人"、"申请人"或"公司"）会同保荐机构东方证券承销 保荐有限公司（以下简称"保荐机构"或"东方投行"）、发行人律师北京市 中伦律师事务所（以下简称"发行人律师"）、申报会计师众华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"或"会计师"），本着勤勉尽责、 诚实守信的原则，就问询函所提问题逐条进行了认真调查、核查及讨论，并完 成了《关于广东光华科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的第二轮审核 问询函之回复报告》（以下简称"本回复报告"），同时按照问询函的要 ...