昇兴集团股份有限公司股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范昇兴集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股东大会规则》、《上市公司独 立董事管理办法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）及其他有关法律、法规、规范性文件和公司章程 的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、公司章程和本规则的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不 ...

昇兴集团股份有限公司 第四届董事会提名委员会 关于第五届董事会董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，昇兴集团股份有限 公司（以下简称"公司"）第四届董事会提名委员会查阅了第五届董事会董事候选人相 关资料并对其任职资格进行了审核，发表审查意见如下： 1、经审阅林永保先生、林斌先生、邵聪慧先生、刘嘉屹先生的个人履历等相关资 料，未发现其存在《公司法》规定禁止任职的情形，其任职资格符合《公司法》《公司 章程》中关于非独立董事任职的有关规定。 2、经审阅刘微芳女士、易岐筠先生和吴丹先生的个人履历等相关资料，未发现其 存在《公司法》规定禁止任职的情形。上述独立董事候选人符合《公司法》《上市公司 独立董事管理办法》等相关规定所要求的独立性，具备担任上市公司独立董事的任职 条件和资格。刘微芳女士、易岐筠先生和吴丹先生均已取得独立董事资格证书。 综上，公司董事会提名委员会同意提名林永保先生、林斌先生、邵聪慧先生、刘 嘉屹先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，提名刘微芳女士、易岐筠先生和吴 丹先生 ...

昇兴集团股份有限公司董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和健全昇兴集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 内部控制制度，提高内部控制能力，完善内部控制程序，促进董事会对经营管理 层进行有效监督，公司董事会下设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）， 作为实施内部审计监督的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）发布的《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《昇 兴集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本议事 规则。 第三条 审计委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件、《公 司章程》及本议事规则的规定。审计委员会决议内容违反有关法律、法规、《公 司章程》或本议事规则的规定的，该项决议无效。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人 ...

证券代码：002752 证券简称：昇兴股份 公告编号：2023-078 昇兴集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）会议届次：2024 年第一次临时股东大会。 昇兴集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"昇兴股份"） 第四届董事会第五十次会议审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会 的议案》，现将本次股东大会会议的相关事项通知如下： （二）会议召集人：公司董事会。 一、召开会议的基本情况 （三）会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第五十次会议审议通过 了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》。本次股东大会的召集、召 开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《昇兴集团股份有限公司章程》 的规定。 （六）会议的股权登记日：2023 年 12 月 29 日。 （七）出席对象 1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。于股权登记日 （2023 年 12 月 2 ...

昇兴集团股份有限公司董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范昇兴集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法 规、规章、规范性文件和本公司章程的规定，制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室（挂靠公司证券部），处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章（若 有）。董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三条 定期会议 1 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）监事会提议时； （四）二分之一以上独立董事联名提议时； （五）董事长认为必要时； （六）总经理（总裁）提议时； 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半 ...

独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申 明并实行回避。独立董事在任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知 公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 公司股东间或者董事间发生冲突，对公司经营管理造成重大影响的，独立董 事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司（包括本公 司）担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 1 昇兴集团股份有限公司独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进昇兴集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，充分发挥公司独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保 障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称" ...

昇兴集团股份有限公司独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步完善昇兴集团股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，加强内部控制建设，夯实年度报告编制工作的基础，提高年度报告信息披露质量， 充分发挥独立董事在年度报告编制、披露工作中的作用，保护全体股东特别是中小股 东的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上 市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规、规章、规 范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事制度》等相关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告（以下简称"年报"）编制和披露过程中切 实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 独立董事应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况和投、融 资活动等重大事项的情况汇报，并要求公司安排对有关重大问题的实地考察。 第四条 ...

昇兴集团股份有限公司独立董事现场工作制度 第一条 为进一步完善昇兴集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，促进公司规范运作及可持续发展，有效发挥独立董事作用，切实保护 投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司独立董事管理 办法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》）等相关法律法规以及《昇 兴集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《昇兴集团股份有限公司 独立董事制度》（以下简称"《公司独立董事制度》"）的规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相 关法律、法规、规范性文件、《公司章程》、《公司独立董事制度》以及本制度的 要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 公司独立董事每年应当按照相关法律、法规、规范性文件、《公司 章程》、《 ...

昇兴集团股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理（总裁）及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 2 第一章 总则 第一条 为维护昇兴集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）和其他有关规定，制定本 ...

第三条 战略委员会是公司董事会下设的专门委员会，主要负责对公司长期 发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告工作并对董事会 负责。 昇兴集团股份有限公司董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应昇兴集团股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略的发 展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力， 公司董事会下设董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），作为研究、制订、 规划公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）发布的《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《昇 兴集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本议事 规则。 第四条 战略委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件、《公 司章程》及本议事规则的规定。战略委员会决 ...