炜衡沛雄（前海）联营律师事务所 关于湖北凯龙化工集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整对标企业、首次授予 第一个解除限售期解除限售条件成就及回购注销部分 限制性股票相关事项 之 法律意见书 二〇二四年十二月 中国 广东 深圳 南山区前海深港合作区国际仲裁大厦 17 层 1710、1711、1712 号 电话（Tel）：（0755）86703090 邮编：518052 | 第一节 | 引言 | 6 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 正文 | 8 | | | | 一、本次调整对标企业、本次解除限售和本次回购注销事项的批准和授权 8 | | | | 二、本次调整对标企业的主要内容 9 | | | | 三、本次解除限售的主要内容 12 | | | | 四、本次回购注销的主要内容 16 | | | 五、结论意见 | 17 | 炜衡沛雄（前海）联营律师事务所 法律意见书 释 义 关于湖北凯龙化工集团股份有限公司 除非另有所指，下列简称在本法律意见书中具有如下特定含义： | 凯龙股份、公司 | 指 | 湖北凯龙化工集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次 ...

证券代码：002783 证券简称：凯龙股 公告编号：2024－071 湖北凯龙化工集团股份有限公司 关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集 资金永久补充流动资金的公告 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关规定及《湖北凯龙化工集团股份有限公司募集资金管理制度》的相关 规定，该事项无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 2018 年 10 月 16 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1619 号文 核准，公司于 2018 年 12 月 27 日向社会公众公开发行面值 328,854,800.00 元的 可转换公司债券，本次可转换公司债券每张票面金额为 100.00 元，按面值平价 发行，募集资金总额为人民币 328,854,800.00 元，扣除保荐及承销费、审计及验 资费、律师费等发行费用合计人民币 17,766,873.09 元后，实际募集资金净额为 311,087,926.91 元。上述资金已于 2018 年 12 月 27 日全部到位，并经中审众环会 ...

湖北凯龙化工集团股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划对标企业的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 9 日召 开第八届董事会第四十一次会议及第八届监事会第二十五次会议，审议通过了 《关于调整 2021 年限制性股票激励计划对标企业的议案》。现将有关情况公告 如下： 证券代码：002783 证券简称：凯龙股份 公告编号：2024－069 一、本次限制性股票计划已履行的决策程序和审批情况 1．2021 年 8 月 19 日，公司召开第八届董事会第六次会议和第八届监事会 第四次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相 关事宜的议案》，关联董事已回避表决，公司独立董事对此发表了同意的独立意 见，公司监事会发表了核查意见，公司聘请的律师出具了法律意见书。 2．2022 年 9 月 ...

湖北凯龙化工集团股份有限公司监事会 关于第八届监事会第二十五次会议相关事项的核查意见 湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等 法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对公司回购注销 2021 年限制 性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格、调整 2021 年限制性股票激励 计划对标企业、2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解 除限售条件成就及关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资 金永久补充流动资金等事项进行核查，发表核查意见如下： 一、关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购 价格的核查意见 二、关于调整 2021 年限制性股票激励计划对标企业的核查意见 四、关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金的核查意见 监事会认为：由于本激励计划对标企业中 4 家对标企业存在主营业务结构 出现较大变化或因非生产性因素导致业绩变动幅度较大或不具可比性等情形， 使企业间对标的考核意义减弱，不再适合作为本激励计划的对标企业 ...

二、首次公开发行股票募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依据《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的有关规定， 公司及相关控股子公司（项目实施主体）与保荐机构长江证券承销保荐有限公司 及相关开户银行就开立募集资专项账户事宜分别签订了《募集资金三方监管协 议》，在银行开设了专户存储募集资金。 截至本公告日，公司首次公开发行股票募集资金专户的开立和存储情况如下： 开户行 账户名称 账号 账户状态 中国建设银行股份有限 公司荆门东宝支行 湖北凯龙化工集团 股份有限公司 42001668608059002210 已销户 证券代码：002783 证券简称：凯龙股份 公告编号：2024－074 湖北凯龙化工集团股份有限公司 关于注销首次公开发行股票募集资金专项账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 2015 年 6 月 24 日，经中国证券监督管理委员会"证监许可[2015 ...

证券代码：002783 证券简称：凯龙股份 公告编号：2024－073 湖北凯龙化工集团股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北凯龙化工集团股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会第四十一 次会议决定，于2024年12月25日(星期三) 14:30召开2024年第二次临时股东大会， 本次会议将采用现场书面投票与网络投票相结合的方式进行。现将本次会议的有 关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：湖北凯龙化工集团股份有限公司2024年第二次临时股东 大会。 2. 股东大会的召集人：湖北凯龙化工集团股份有限公司第八届董事会。 3. 会议召开的合法合规性：公司董事会认为本次股东大会的召开符合有关 法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4. 现场会议召开时间：2024年12月25日（星期三）14：30，会期半天。 网络投票时间：2024年12月25日。其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年12月 25日9:15-9:25，9: ...

证券代码：002783 证券简称：凯龙股份 公告编号：2024－070 湖北凯龙化工集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．首次授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象人数：328 人。 2．首次授予部分第一个解除限售期拟解除限售数量：2,814,405 股，占目前 公司总股本的 0.5631%。 3．首次授予部分第一个解除限售期解除限售事宜需向深圳证券交易所、中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关手续，手续办理结束后方 可解除限售，届时公司将另行公告，敬请投资者注意风险。 湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 9 日召 开了第八届董事会第四十一次会议和第八届监事会第二十五次会议，审议通过了 《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条 件成就的议案》。董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第 一个解除限售期的解除 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于湖北凯龙化工集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金 | 开户行 | 单位 | 账号 | 余额（元） | | --- | --- | --- | --- | | 中国工商银行股份有 限公司荆门东宝支行 | 湖北凯龙楚兴化工 集团有限公司 | 1809001629200116640 | 5,754,956.41 | | | 合计 | | 16,287,783.59 | 二、募集资金投资项目及变更情况 永久补充流动资金的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为湖北凯龙化工集 团股份有限公司（以下简称"凯龙股份"或"公司"）公开发行可转换公司债券 并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关规定，对凯龙股份公开发行可转换公司债券募投项 目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 201 ...

证券代码：002783 证券简称：凯龙股份 公告编号：2024－067 湖北凯龙化工集团股份有限公司 第八届监事会第二十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 监事会认为：本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金是根据 目前募投项目实施的具体情况而作出的合理决策，有利于提高募集资金使用效率， 符合全体股东利益，议案审议程序符合有关募集资金管理的法律、法规及规范性 文件规定，不存在损害全体股东利益的情况。 三、备查文件 监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及《2021 年限制性股票激 励计划（草案修订稿）》等相关规定，监事会同意回购注销 29 名激励对象已获授 但尚未解除限售的全部或部分限制性股票共计 435,638 股。公司关于本次回购注 销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格符合相关法律法 规及 2021 年限制性股票激励计划等相关规定，审议程序合法有效，不会对公司 的经营业绩和财务状况产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情况。 2．会议以 7 票同意，0 票反对 ...

经公开招标综合评估，公司拟聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司2024年度内部控制审计机构，符合财政部、国务院国资委、证监会 印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙股份"）于 2024 年 12 月 9 日召开了第八届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于聘任公司 2024 年度内部控制审计机构的议案》，同意聘任中审众环会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"中审众环"）为公司 2024 年度内部控制审计机构，本事项 尚需提交公司股东大会审议，现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任内部控制审计机构的基本情况 证券代码：002783 证券简称：凯龙股份 公告编号：2024－072 湖北凯龙化工集团股份有限公司 关于聘任2024年度内部控制审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （一）机构信息 1．基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批 ...