内部控制审计报告 广东和胜工业铝材股份有限公司 容诚审字[2025]518Z0768 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制审计报告 | | | 1-2 | | 2 | 内部控制评价报告 | | | 3-13 | 内部控制审计报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2025]518Z0768 号 广东和胜工业铝材股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"和胜股份"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 期货及衍生品交易管理制度 广东和胜工业铝材股份有限公司 期货及衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）的期货及衍生品交易业务，加强对期货及衍生品交易业务的管理, 防范期货及衍生品交易风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》等法律、法规、规范性 文件和《广东和胜工业铝材股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相 关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司进行期货及衍生品交易业务应当严格按照本制度的决策程序、 报告制度和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。 第三条 公司控股子公司进行期货及衍生品交易业务的，视同上市公司的行 为，适用本制度规定。 第四条 本制度所述期货交易是指公司以期货合约或者标准化期权合约为交 易标的交易活动。公司进行期货业务只能以规避生产经营中的商品价格风险为目 的，不得进行以投机为目的的交易。 本制度所述衍生品交易是 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 本人李文生作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会独立董事，在 2024 年的工作中，严格按照《公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》以及《公司章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤 勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真细致审议议案，努力维护公司利 益、股东利益特别是中小股东的利益，现将本人于 2024 年度任职期间履行职责 情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李文生先生：1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。 1991 年参加工作，历任中山大学孙文学院讲师，中山学院讲师、副教授，2002 年 9 月至今历任电子科技大学中山学院副教授、教授、计算机学院副院长。2005 年 9 月至今兼任中山市政务服务数据管理局政务信息化专家，2013 年 9 月-2020 年 9 月兼任广东省高等学校计算机教学指导委员会委员，2016 年 5 月-2019 年 3 月年兼任中山市国有资产监督管理委员会信息化顾问。2024 年 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（杨中硕，届满离任） 各位股东及股东代表： 本人杨中硕作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会独立董事，在 2024 年任职期间，严格按照《公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》以及《公司章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤 勉、认真地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相 关材料，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小 股东的合法权益，现将 2024 年度本人任期内履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨中硕先生：1988 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2017 年 6 月 1 日至今任广东万诺律师事务所合伙人以及律师；2020 年 7 月 14 日至今 任广东炬申物流股份有限公司独立董事；2020 年 12 月 28 日至 2023 年 11 月 15 日任顾地科技股份有限公司独立董事；2021 年 1 月 10 日至今任广东辰奕智 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（张红，届满离任） 各位股东及股东代表： 本人张红作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会独立董事，在 2024 年任职期间，严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、 尽责地履行职责，依法依规认真行使独立董事职权，出席了任职期召开的会议， 认真细致审议议案，切实维护公司利益、股东利益特别是中小股东的利益，现将 2024 年度任期内履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张红女士：1966 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会 计师，高级会计师，本科学历。1989 年 7 月至 1994 年 11 月任中山市美怡乐食 品厂财务主管；1994 年 12 月至 1999 年 11 月任中山市审计师事务所项目经理； 1999 年 12 月至今任中山市成诺会计师事务所有限公司副所长，2019 年 4 月至今 任中山市成诺会计师事务所有 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人周敏作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会独立董事，在 2024 年的工作中，严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、 尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真细致审议议案，努力维护公司利益、 股东利益特别是中小股东的利益，现将本人于 2024 年度任职期间履行职责情况 汇报如下： 公司现有独立董事 3 名，占公司董事会人数 3/7。本人作为公司的独立董事， 还担任审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员，除此之外本人未在公司担 任除独立董事以外的任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，并已将自查情况报 告提交公司董事会。 二、年度履职情况 （一）出席公司会议情况 报告期内，公司共召开12次董事会，2次股东会，在2024年度本人任期内， 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人方啸中作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会独立董事，在 2024 年的工作中，严格按照《公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》以及《公司章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤 勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真细致审议议案，努力维护公司利 益、股东利益特别是中小股东的利益，现将本人于 2024 年度任职期间履行职责 情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 方啸中先生：1986 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国政法大学 法学学士、香港中文大学法学硕士，于 2009 年至 2014 年在北京市竞天公诚律师 事务所担任律师助理、律师，自 2014 年至今于北京国枫律师事务所执业，现为 北京国枫律师事务所合伙人，Robinsons,Lawyers 香港注册海外律师；2024 年 5 月 20 日起至今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 公司现有独立董事 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（郑云鹰，届满离任） 各位股东及股东代表： 本人郑云鹰作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届 董事会独立董事，在 2024 年任职期中，严格按照《公司法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管 理办法》以及《公司章程》等规定，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，谨慎、 认真地行使股东所赋予的权利，积极出席相关会议，独立、客观地行使表决权， 努力维护公司利益、股东利益特别是中小股东的利益，现将 2024 年度本人任期 内履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑云鹰先生：1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2010 年 12 月至今任中山大学金融投资研究中心研究员；2018 年 4 月至今任东北财经 大学 EDP 中心特聘教授；2018 年 5 月 18 日至 2024 年 5 月 20 日任公司独立董 事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 公司第四届董事会由 3 名独立董事，4 名非独立董事组成。本人作为公司的 独 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 2024 年年度报告全文 广东和胜工业铝材股份有限公司 2024 年年度报告 2025 年 4 月 1 广东和胜工业铝材股份有限公司 2024 年年度报告全文 2024 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人李建湘、主管会计工作负责人李信及会计机构负责人（会计 主管人员）刘敏声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的 实质承诺；本报告中描述了公司经营可能存在的风险，请投资者注意阅读， 并注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 279,114,081 为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 1.70 元（含税），送红股 0 股（含税），不 以公积金转增股本。 2 | 第一节 | 重要提示、目录和释义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 公司简介和 ...

一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一） 会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名 而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获 准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城 区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26，首席合伙人刘维。容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）深圳分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所更名而来，成立 于 2017 年 12 月 8 日，注册地址为深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路 9 号广电金融中 心 29A-F、44 层，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。截至 2024 年 12 月 31 日，容 诚事务所共有合伙人 212 人，共有注册会计师 1,552 人，其中 781 人签署过证券服务业务审计 报告。 （二） 聘任会计师事务所履行的程序 公司第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十四次会议及 2023 年年度股东大 会审议通过了《关于公司续聘 2024 ...